|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
移動理由 |
|
2022年 ６月30日 |
川島 賢 |
東京都北区 |
特別利害関係者等（当社代表取締役社長、大株主上位10名） |
株式会社ガーデン 従業員持株会 理事長 黒須大仁 |
東京都新宿区新宿二丁目８番８号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
14,000 （注）５ |
46,424,000 (3,316)（注）４、５ |
従業員の福利厚生のため |
|
2022年 12月29日 |
川島 賢 |
東京都北区 |
特別利害関係者等（当社代表取締役社長、大株主上位10名） |
株式会社ガーデン 従業員持株会 理事長 黒須大仁 |
東京都新宿区新宿二丁目８番８号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
4,774 （注）５ |
19,000,520 (3,980) （注）４、５ |
従業員の福利厚生のため |
|
2023年 ２月28日 |
川島 賢 |
東京都北区 |
特別利害関係者等（当社代表取締役社長、大株主上位10名） |
株式会社ガーデン 従業員持株会 理事長 黒須大仁 |
東京都新宿区新宿二丁目８番８号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
1,885 （注）５ |
7,502,300 (3,980)（注）４、５ |
従業員の福利厚生のため |
|
2023年 ８月31日 |
川島 賢 |
東京都北区 |
特別利害関係者等（当社代表取締役社長、大株主上位10名） |
株式会社ガーデン 従業員持株会 理事長 黒須大仁 |
東京都新宿区新宿二丁目８番８号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
50,000 |
20,000,000 （400） （注）４ |
従業員の福利厚生のため |
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2023年 12月25日 |
川島 賢 |
東京都北区 |
特別利害関係者等（当社代表取締役社長、大株主上位10名） |
株式会社ガーデン 従業員持株会 理事長 黒須大仁 |
東京都新宿区新宿二丁目８番８号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
33,750 |
13,500,000 （400） （注）４ |
従業員の福利厚生のため |
|
2024年 ２月29日 |
川島 賢 |
東京都北区 |
特別利害関係者等（当社代表取締役社長、大株主上位10名） |
株式会社ガーデン 従業員持株会 理事長 黒須大仁 |
東京都新宿区新宿二丁目８番８号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
7,800 |
6,583,200 （844） （注）４ |
従業員の福利厚生のため |
|
2024年 ４月25日 |
川島 賢 |
東京都北区 |
特別利害関係者等（当社代表取締役社長、大株主上位10名） |
株式会社ガーデン 従業員持株会 理事長 黒須大仁 |
東京都新宿区新宿二丁目８番８号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
9,900 |
8,355,600 （844） （注）４ |
従業員の福利厚生のため |
（注）１．当社は、東京証券取引所スタンダード市場への上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第266条の規定に基づき、特別利害関係者等が、基準事業年度の末日から起算して２年前の日（2022年3月1日）から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡（上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。）を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第204条第１項第４号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）」に記載することとされております。
２．当社は、同施行規則第267条の規定に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
３．特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1）当社の特別利害関係者……役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下「役員等」という。）、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社、当該会社の関係会社並びにその役員
(2）当社の大株主上位10名
(3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4）金融商品取引業者（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社又は資本的関係会社
４．移動価格は、DCF法に基づき算出した株価算定を参考として、当事者間で協議の上決定した価格であります。
５．2023年７月14日開催の取締役会決議により、2023年８月１日付で普通株式１株につき５株の割合で株式分割
を行っておりますが、「移動株数」及び「価格（単価）」は当該株式分割前の「移動株数」及び「価格
（単価）」を記載しております。
|
項目 |
新株予約権① |
新株予約権② |
|
発行年月日 |
2022年６月30日 |
2023年２月28日 |
|
種類 |
第8回新株予約権 (ストックオプション) |
第9回新株予約権 (ストックオプション) |
|
発行数 |
普通株式 51,600株 |
普通株式 12,400株 |
|
発行価格 |
664円 （注）２． |
796円 （注）２． |
|
資本組入額 |
332円 |
398円 |
|
発行価額の総額 |
34,262,400円 |
9,870,400円 |
|
資本組入額の総額 |
17,131,200円 |
4,935,200円 |
|
発行方法 |
2022年6月28日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っております。 |
2023年2月27日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っております。 |
|
保有期間等に関する確約 |
－ |
－ |
（注）１．第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）の定める規則は、以下のとおりであります。
(1）同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という）第272条の規定において、新規上場申請者が、基準事業年度の末日から起算して１年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書類を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2）新規上場申請者が、前項の規定に基づく書類の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(3）当社の場合、基準事業年度の末日は、2024年2月29日であります。
２．発行価格は、DCF法により算定した価格を総合的に勘案して算出する方法によって決定しおります。
３．新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については、以下のとおりとなっております。
|
|
新株予約権① |
新株予約権② |
|
行使時の払込金額 |
664円 |
796円 |
|
行使期間 |
自 2024年６月29日 至 2032年６月28日 |
自 2025年２月28日 至 2033年２月27日 |
|
行使の条件 |
①各本新株予約権１個の一部行使は認めない。 ②本新株予約権の割当てを受けた者が当社の取締役、監査役、顧問、従業員の何れの地位をも失った場合、その後、本新株予約権を行使することはできない。ただし、任期満了による退任、定年退職又は当社の都合によりこれらの地位を失った場合はこの限りでない。 ③権利行使期間中に死亡した割当を受けた者の相続人は、１名に限り権利を承継することが出来る。ただし、再承継は出来ない。 |
①各本新株予約権１個の一部行使は認めない。 ②本新株予約権の割当てを受けた者が当社の取締役、監査役、顧問、従業員の何れの地位をも失った場合、その後、本新株予約権を行使することはできない。ただし、任期満了による退任、定年退職又は当社の都合によりこれらの地位を失った場合はこの限りでない。 ③権利行使期間中に死亡した割当を受けた者の相続人は、１名に限り権利を承継することが出来る。ただし、再承継は出来ない。 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
譲渡による本件新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 |
譲渡による本件新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要するものとする。 |
（注）2023年７月14日開催の取締役会決議により、2023年８月１日付で普通株式１株につき５株の割合で株式分割を行っており、上記の「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」は、当該株式分割後の「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」を記載しております。
2022年６月28日開催の臨時株主総会に基づく第８回新株予約権の発行
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 |
価格（単価）（円) |
取得者と提出会社との関係 |
|
井上 陵太 |
- |
会社役員 |
2,400 |
1,593,600 |
特別利害関係者等 |
|
当社従業員16名 |
- |
会社員 |
23,200 |
15,404,800 |
当社の従業員 |
（注）１．退職等の理由により権利を喪失した者につきましては、記載しておりません。
２．2023年８月1日付で普通株式１株につき５株の割合で株式分割を行っております。
３．新株予約権証券の目的である株式の総数が1,000株以下である従業員（特別利害関係者等を除く）68名、
割当株式の総数16,560株に関する記載は省略しております。
2023年２月27日開催の臨時株主総会に基づく第９回新株予約権の発行
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 |
価格（単価）（円) |
取得者と提出会社との関係 |
|
当社従業員３名 |
- |
会社員 |
8,000 |
6,368,000 |
当社の従業員 |
（注）１．退職等の理由により権利を喪失した者につきましては、記載しておりません。
２．2023年８月1日付で普通株式１株につき５株の割合で株式分割を行っております。
３．新株予約権証券の目的である株式の総数が1,000株以下である従業員（特別利害関係者等を除く）４名、
割当株式の総数3,200株に関する記載は省略しております。
該当事項はありません。
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合(%) |
|
株式会社マック（注）１、３ |
東京都北区滝野川１-66-７ |
3,000,000 |
48.53 |
|
川島 賢（注）１、２ |
東京都北区 |
1,552,170 |
25.11 |
|
小澤 修三（注）４ |
東京都新宿区 |
370,000 |
5.99 |
|
株式会社ガーデン |
東京都新宿区新宿２-８-８ |
334,745 |
5.42 |
|
薫田 勇（注）４ |
－ |
125,000 |
2.02 |
|
井上 陵太（注）４ |
－ |
112,400 |
1.82 |
|
株式会社ギフトホールディングス（注）１ |
東京都渋谷区桜丘町１-１ 渋谷サクラステージSHIBUYAタワー36階 |
80,775 |
1.31 |
|
－（注）６ |
－ |
36,600 |
0.59 |
|
－（注）６ |
－ |
36,600 |
0.59 |
|
山下 栄緑（注）１ |
東京都品川区 |
32,310 |
0.52 |
|
－（注）６ |
－ |
24,930 |
0.40 |
|
－（注）６ |
－ |
24,930 |
0.40 |
|
－（注）６ |
－ |
24,930 |
0.40 |
|
永野 正剛（注）４ |
－ |
23,720 |
0.38 |
|
小川 哲史（注）５ |
－ |
22,150 |
0.36 |
|
－（注）６ |
－ |
17,685 |
0.29 |
|
－（注）６ |
－ |
17,685 |
0.29 |
|
－（注）６ |
－ |
17,285 |
0.28 |
|
－（注）６ |
－ |
16,085 |
0.26 |
|
角野 崇雄（注）５ |
－ |
13,670 |
0.22 |
|
田中 達也（注）５ |
－ |
13,670 |
0.22 |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合(%) |
|
－（注）６ |
－ |
13,665 |
0.22 |
|
－（注）６ |
－ |
9,640 |
0.16 |
|
－（注）６ |
－ |
9,640 |
0.16 |
|
－（注）６ |
－ |
9,640 |
0.16 |
|
－（注）６ |
－ |
9,640 |
0.16 |
|
－（注）６ |
－ |
5,065 |
0.08 |
|
－（注）６ |
－ |
4,985 |
0.08 |
|
－（注）６ |
－ |
4,825 |
0.08 |
|
－（注）６ |
－ |
4,825 |
0.08 |
|
－（注）６ |
－ |
4,015 |
0.06 |
|
－（注）６ |
－ |
4,000 |
0.06 |
|
－（注）６ |
－ |
3,615 |
0.06 |
|
－（注）６ |
－ |
3,615 |
0.06 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,375 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合(%) |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
－（注）６ |
－ |
3,215 |
0.05 |
|
その他 142名 |
- |
121,600 |
1.97 |
|
計 |
- |
6,181,495 |
100.00 (19.11) |
（注）１．特別利害関係者等（大株主上位10名）
２. 特別利害関係者等（当社の代表取締役社長）
３. 特別利害関係者等（当社の代表取締役社長が発行済株式数の過半数を出資する会社）
４. 特別利害関係者等（当社の取締役 監査等委員を除く）
５. 特別利害関係者等（当社の取締役 監査等委員）
６. 当社の従業員
７．株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第３位を四捨五入しております。
８.（）内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。