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移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
移動理由 |
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2022年 １月１日 |
株式会社ロコガイド 代表取締役 堀口 育代 |
東京都港区三田一丁目４番28号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
株式会社くふうカンパニー 取締役兼代表執行役 穐田 誉輝 |
東京都港区三田一丁目４番28号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
3,000,000 |
－ (注)４ |
ロコガイドグループの組織再編に伴う移動 |
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2023年 ７月31日 |
西澤 拓哉 |
東京都目黒区 |
信託型新株予約権の受託者 |
内山 義雄 |
－ |
特別利害関係者等（当社の取締役） |
新株予約権 164,736個 |
－ (注)５ |
信託型新株予約権の信託期間満了 |
|
2023年 ７月31日 |
西澤 拓哉 |
東京都目黒区 |
信託型新株予約権の受託者 |
遠藤 佳孝 |
－ |
特別利害関係者等（当社の監査役） |
新株予約権 43,381個 |
－ (注)５ |
信託型新株予約権の信託期間満了 |
|
2023年 ７月31日 |
西澤 拓哉 |
東京都目黒区 |
信託型新株予約権の受託者 |
三品 聡範 |
－ |
特別利害関係者等（当社の取締役） |
新株予約権 23,085個 |
－ (注)５ |
信託型新株予約権の信託期間満了 |
|
2023年 ７月31日 |
西澤 拓哉 |
東京都目黒区 |
信託型新株予約権の受託者 |
中川 真紀子 |
－ |
特別利害関係者等（当社の監査役） |
新株予約権 9,241個 |
－ (注)５ |
信託型新株予約権の信託期間満了 |
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2023年 ７月31日 |
西澤 拓哉 |
東京都目黒区 |
信託型新株予約権の受託者 |
Caroline F.Benton |
－ |
特別利害関係者等（当社の取締役） |
新株予約権 9,022個 |
－ (注)５ |
信託型新株予約権の信託期間満了 |
|
2023年 ７月31日 |
西澤 拓哉 |
東京都目黒区 |
信託型新株予約権の受託者 |
千葉 理 |
－ |
特別利害関係者等（当社の取締役） |
新株予約権 6,352個 |
－ (注)５ |
信託型新株予約権の信託期間満了 |
（注）１．当社は、東京証券取引所スタンダード市場への上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第266条の規定に基づき、特別利害関係者等が、基準事業年度の末日から起算して２年前の日（2021年７月１日）から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡（上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。）を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第204条第１項第４号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）」に記載することとされております。
２．当社は、同施行規則第267条の規定に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認するものとするとされております。また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
３．特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1）当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下「役員等」という。）、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社、当該会社の関係会社並びにその役員
(2）当社の大株主上位10名
(3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4）金融商品取引業者（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社又は資本的関係会社
４．無償で株式を移動したため、金額は発生しておりません。
５．信託期間満了日の到来に伴って無償で分配されており、金額は発生しておりません。
|
項目 |
新株予約権 |
|
発行年月日 |
2022年７月22日 |
|
種類 |
第３回新株予約権 |
|
発行数 |
普通株式 600,000株 |
|
発行価格 |
299円 （注）２ |
|
資本組入額 |
150円 |
|
発行価額の総額 |
179,400,000円 |
|
資本組入額の総額 |
90,000,000円 |
|
発行方法 |
2022年７月15日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与に関する決議を行っております。 |
|
保有期間等に関する確約 |
－ |
（注）１．第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所（以下、「同取引所」という。）の定める規則は、以下のとおりであります。
(1）同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第270条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、第三者割当等による募集新株予約権（会社法第238条第１項に規定する募集新株予約権をいい、同施行規則第272条に規定する新株予約権を除く。）の割当て（募集新株予約権の割当てと同様の効果を有すると認められる自己新株予約権（同施行規則第272条に規定する新株予約権を除く。）の割当てを含む。以下同じ。）を行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、募集新株予約権（行使等により取得する株式等を含む。）の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書類及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書類を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2）当社が、前項の規定に基づく書類の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(3）当社の場合、基準事業年度の末日は、2023年６月30日であります。
２．発行価格は、一般的なオプション価格算定モデルであるモンテカルロ・シミュレーションにより算出した価格を総合的に勘案して、決定しております。
３．新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については、以下のとおりとなっております。
|
|
新株予約権 |
|
行使時の払込金額 |
１株につき296円 |
|
行使期間 |
2027年９月１日から 2032年７月22日まで |
|
行使の条件 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 |
第３回新株予約権
2023年12月27日付でその全てが放棄により失効しているため、記載を省略しております。
該当事項はありません。
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合 （％） |
|
CITIC Capital Japan Partners III, L.P.（注）１ |
ケイマン諸島グランドケイマン ジョージタウン,エルジン・アベニュー190 |
59,632,653 |
55.26 |
|
野中 雅貴（注）１．２ |
静岡県沼津市 |
33,252,000 （3,000,000） |
30.82 （2.78） |
|
Ariake-T1 投資事業有限責任組合 （注）１ |
東京都港区東新橋一丁目９番１号 |
6,000,000 |
5.56 |
|
株式会社くふうカンパニー（注）１ |
東京都港区三田一丁目４番28号 |
3,000,000 |
2.78 |
|
Ariake Secondary Fund I LP (常任代理人 あいざわアセットマネジメント株式会社) （注）１ |
ケイマン諸島グランドケイマン島、サウス・チャーチ・ストリート103、ハーバー・プレイス４階、私書箱10240 (東京都港区東新橋一丁目９番１号) |
600,000 |
0.56 |
|
CCJP III Co-Investment, L.P. （注）１ |
ケイマン諸島グランドケイマン ジョージタウン,エルジン・アベニュー190 |
367,347 |
0.34 |
|
内山 義雄（注）３ |
－ |
164,736 （164,736） |
0.15 （0.15） |
|
中澤 真士（注）１ |
東京都品川区 |
148,000 |
0.14 |
|
－（注）４ |
－ |
124,037 （124,037） |
0.11 （0.11） |
|
－（注）４ |
－ |
119,420 （119,420） |
0.11 （0.11） |
|
－（注）４ |
－ |
118,476 （118,476） |
0.11 （0.11） |
|
－（注）４ |
－ |
118,197 （118,197） |
0.11 （0.11） |
|
－（注）４ |
－ |
118,156 （118,156） |
0.11 （0.11） |
|
－（注）４ |
－ |
108,049 （108,049） |
0.10 （0.10） |
|
－（注）４ |
－ |
91,365 （91,365） |
0.08 （0.08） |
|
－（注）４ |
－ |
80,958 （80,958） |
0.08 （0.08） |
|
－（注）４ |
－ |
72,581 （72,581） |
0.07 （0.07） |
|
－（注）４ |
－ |
71,869 （71,869） |
0.07 （0.07） |
|
－（注）４ |
－ |
70,861 （70,861） |
0.07 （0.07） |
|
－（注）４ |
－ |
69,685 （69,685） |
0.06 （0.06） |
|
－（注）４ |
－ |
67,376 （67,376） |
0.06 （0.06） |
|
－（注）４ |
－ |
67,289 （67,289） |
0.06 （0.06） |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合 （％） |
|
－（注）４ |
－ |
67,205 （67,205） |
0.06 （0.06） |
|
－（注）４ |
－ |
63,509 （63,509） |
0.06 （0.06） |
|
－（注）４ |
－ |
63,005 （63,005） |
0.06 （0.06） |
|
－（注）４ |
－ |
58,468 （58,468） |
0.05 （0.05） |
|
－（注）４ |
－ |
57,964 （57,964） |
0.05 （0.05） |
|
－（注）４ |
－ |
57,100 （57,100） |
0.05 （0.05） |
|
－（注）４ |
－ |
55,528 （55,528） |
0.05 （0.05） |
|
－（注）４ |
－ |
53,008 （53,008） |
0.05 （0.05） |
|
－（注）４ |
－ |
52,084 （52,084） |
0.05 （0.05） |
|
－（注）４ |
－ |
51,160 （51,160） |
0.05 （0.05） |
|
－（注）４ |
－ |
47,887 （47,887） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
47,524 （47,524） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
47,043 （47,043） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
47,043 （47,043） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
47,043 （47,043） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
46,203 （46,203） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
46,002 （46,002） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
45,699 （45,699） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
45,699 （45,699） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
44,674 （44,674） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
43,683 （43,683） |
0.04 （0.04） |
|
遠藤 佳孝（注）５ |
－ |
43,381 （43,381） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
42,843 （42,843） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
42,003 （42,003） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
41,953 （41,953） |
0.04 （0.04） |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合 （％） |
|
－（注）４ |
－ |
40,407 （40,407） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
39,987 （39,987） |
0.04 （0.04） |
|
－（注）４ |
－ |
38,896 （39,231） |
0.04 （0.04） |
|
その他188名（注）３.４.５ |
－ |
2,067,762 （2,067,762） |
1.92 （1.92） |
|
計 |
－ |
107,907,918 （7,907,918） |
100.00 （7.33） |
（注）１．特別利害関係者等（大株主上位10名）
２．特別利害関係者等（当社の代表取締役社長）
３．特別利害関係者等（当社の取締役）
４．当社の従業員
５．特別利害関係者等（当社の監査役）
６．株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第３位を四捨五入しております。
７．（ ）内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。