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移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
移動理由 |
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2023年 ６月２日 |
金子インベスト株式会社 代表取締役 金子 真也 |
福井県鯖江市丸山町二丁目３番４号 |
特別利害関係者等 （大株主上位10位、当社の代表取締役等が議決権の過半数を有する会社） |
株式会社日本政策投資銀行 代表取締役社長 地下 誠二 |
東京都千代田区大手町一丁目９番６号 |
特別利害関係者等（大株主上位10位） |
230,040 |
489,789,666 (2,129.15) （注）４ |
所有者の事情及び当社の資本政策による |
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2023年 ６月２日 |
日本企業成長投資１号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 エヌアイシー・ファンド・ワン・ジャパン・ジーピー・エルピー 代表取締役 荻巣 乃里子 |
東京都千代田区大手町一丁目６番１号 |
特別利害関係者等 （大株主上位10位） |
株式会社日本政策投資銀行 代表取締役社長 地下 誠二 |
東京都千代田区大手町一丁目９番６号 |
特別利害関係者等（大株主上位10位） |
107,080 |
227,989,382 (2,129.15) （注）４ |
所有者の事情及び当社の資本政策による |
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2023年 ６月２日 |
Camellia Fund I Cayman, LP 運営者 Camellia Fund I Cayman GP, LP, its general partner Director Simon Palmer |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
特別利害関係者等 （大株主上位10位） |
株式会社日本政策投資銀行 代表取締役社長 地下 誠二 |
東京都千代田区大手町一丁目９番６号 |
特別利害関係者等（大株主上位10位） |
57,880 |
123,235,202 (2,129.15) （注）４ |
所有者の事情及び当社の資本政策による |
|
2023年 ６月２日 |
Cerasus Fund I Cayman, LP 運営者 Cerasus Fund I Cayman GP, LP, its general partner・Directpr Darren Riley |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
特別利害関係者等 （大株主上位10位） |
株式会社日本政策投資銀行 代表取締役社長 地下 誠二 |
東京都千代田区大手町一丁目９番６号 |
特別利害関係者等（大株主上位10位） |
44,940 |
95,684,001 (2,129.15) （注）４ |
所有者の事情及び当社の資本政策による |
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移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
移動理由 |
|
2023年 ６月２日 |
Wisteria Fund I Cayman, LP 運営者 Wisteria Fund I Cayman GP, LP, its general partner Director David Lloyd |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
特別利害関係者等（大株主上位10位） |
株式会社日本政策投資銀行 代表取締役社長 地下 誠二 |
東京都千代田区大手町一丁目９番６号 |
特別利害関係者等（大株主上位10位） |
29,680 |
63,193,172 (2,129.15) （注）４ |
所有者の事情及び当社の資本政策による |
（注）１．当社は、東京証券取引所スタンダード市場への上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第266条の規定に基づき、特別利害関係者等が、基準事業年度の末日から起算して２年前の日（2021年２月１日）から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡（上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。）を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第204条第１項第４号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）」に記載することとされております。
２．当社は、同施行規則第267条の規定に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
３．特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1）当社の特別利害関係者…役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下「役員等」という。）、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社、当該会社の関係会社並びにその役員
(2）当社の大株主上位10名
(3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4）金融商品取引業者（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社又は資本的関係会社
４．移動価格は、譲渡人と譲受人が協議の上、決定いたしました。
５．2023年９月14日開催の取締役会決議により、2023年９月30日付で普通株式１株につき20株の株式分割を行っておりますが、上記「移動株数」及び「価格（単価）」は、当該株式分割後の「移動株数」及び「価格(単価)」で記載しております。
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項目 |
株式① |
株式② |
|
発行年月日 |
2021年８月20日 |
2023年５月１日 |
|
種類 |
普通株式 |
普通株式 |
|
発行数 |
4,080,000株 |
11,064,240株 |
|
発行価格 |
500円 （注）２ |
－ （注）３ |
|
資本組入額 |
250円 |
－ |
|
発行価額の総額 |
2,040,000,000円 |
－ |
|
資本組入額の総額 |
1,020,000,000円 |
－ |
|
発行方法 |
有償第三者割当 |
2023年５月１日に当社が旧Japan Eyewear Holdings株式会社を吸収合併したときの新株式の交付 |
|
保有期間等に関する確約 |
－ |
－ （注）５ |
（注）１．第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）の定める規則は、以下のとおりであります。
(1）同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第268条の規定において、新規上場申請者が、基準事業年度の末日から起算して１年前より後において、第三者割当等による募集株式の割当てを行っている場合（上場前の公募等による場合を除く。）には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、募集株式の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書類及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書類を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2）新規上場申請者が、前項の規定に基づく書類の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(3）当社の場合、基準事業年度の末日は、2023年１月31日であります。
２．発行価格は、簿価純資産法により算出した価格等を総合的に勘案して、決定しております。
３．2023年５月１日に当社が旧Japan Eyewear Holdings株式会社を吸収合併したときの新株式の交付であることから、発行価格は定めておりません。
４．2023年９月14日開催の取締役会決議により、2023年９月30日付で普通株式１株につき20株の株式分割を行っておりますが、上記「発行数」、「発行価格」及び「資本組入額」は、当該株式分割後の「発行数」、「発行価格」及び「資本組入額」で記載しております。
５．武川広行、三井衛につきましては、2023年１月31日に実施した旧Japan Eyewear Holdings株式会社の株式第三者割当の割当先であるため、2023年１月30日付で保有期間等に関する確約書を締結しております。
株式①
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者の提出会社との関係 |
|
日本企業成長投資１号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 エヌアイシー・ファンド・ワン・ジャパン・ジーピー・エルピー 代表取締役 荻巣 乃里子 |
東京都千代田区大手町一丁目６番１号 |
投資事業組合 |
1,823,460 |
911,730,000 (500) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
|
Camellia Fund I Cayman, LP 運営者 Camellia Fund I Cayman GP, LP, its general partner Director Simon Palmer |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
投資事業組合 |
985,580 |
492,790,000 (500) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
|
Cerasus Fund I Cayman, LP 運営者 Cerasus Fund I Cayman GP, LP, its general partner・Directpr Darren Riley |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
投資事業組合 |
765,400 |
382,700,000 (500) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
|
Wisteria Fund I Cayman, LP 運営者 Wisteria Fund I Cayman GP, LP, its general partner Director David Lloyd |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
投資事業組合 |
505,560 |
252,780,000 (500) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
（注）１．2023年９月14日開催の取締役会決議により、2023年９月30日付で普通株式１株につき20株の株式分割を行っておりますが、上記「割当株数」及び「価格（単価）」は、当該株式分割後の「割当株数」及び「価格(単価)」で記載しております。
株式②
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者の提出会社との関係 |
|
金子インベスト株式会社 代表取締役 金子 真也 資本金13万円 |
福井県鯖江市丸山町二丁目３番４号 |
株式管理 |
11,020,680 |
－ (－) |
特別利害関係者等（当社の役員等が議決権の過半数を有する会社） |
|
武川 広行 |
埼玉県富士見市 |
自営業 |
29,040 |
－ (－) |
－ |
|
三井 衛 |
神奈川県中郡大磯町 |
自営業 |
14,520 |
－ (－) |
－ |
（注）１．2023年５月１日に当社が旧Japan Eyewear Holdings株式会社を吸収合併したときの新株式の交付であることから、発行価格は定めておりません。
２．2023年９月14日開催の取締役会決議により、2023年９月30日付で普通株式１株につき20株の株式分割を行っておりますが、上記「割当株数」及び「価格（単価）」は、当該株式分割後の「割当株数」及び「価格(単価)」で記載しております。
「第１ 特別利害関係者等の株式等の移動状況」に記載の通りであります。
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氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合 （％） |
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金子インベスト株式会社 （注）１、２ |
福井県鯖江市丸山町二丁目３番４号 |
10,790,640 |
46.44 |
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日本企業成長投資１号投資事業有限責任組合（注）１ |
東京都千代田区大手町一丁目６番１号 |
5,023,640 |
21.62 |
|
Camellia Fund I Cayman, LP （注）１ |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
2,715,260 |
11.69 |
|
Cerasus Fund I Cayman, LP （注）１ |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
2,108,700 |
9.08 |
|
Wisteria Fund I Cayman, LP （注）１ |
Walkers Corporate Limited, 190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands |
1,392,840 |
5.99 |
|
コタエル信託株式会社 （注）３ |
東京都千代田区丸の内二丁目４番１号 |
690,000 (690,000) |
2.97 (2.97) |
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株式会社日本政策投資銀行 （注）１ |
東京都千代田区大手町一丁目９番６号 |
469,620 |
2.02 |
|
武川 広行（注）１ |
埼玉県富士見市 |
29,040 |
0.12 |
|
三井 衛（注）１ |
神奈川県中郡大磯町 |
14,520 |
0.06 |
|
計 |
－ |
23,234,260 (690,000) |
100.00 (2.97) |
（注）１．特別利害関係者等（大株主上位10名）
２．特別利害関係者等（当社の代表取締役等が議決権の過半数を有する会社）
３．時価発行新株予約権信託の受託者であります。
４．（ ）内は、潜在株式数及びその割合であり、内数であります。
５．株式（自己株式を除く。）の総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第３位を四捨五入しております。