移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 (株) |
価格 (単価) (円) |
移動理由 |
2018年 4月17日 |
石井 和彦 |
東京都 武蔵野市 |
特別利害関係者等 (大株主上位10名、当社取締役) |
株式会社サムライキャピタル 代表取締役 石井 和彦 |
東京都 品川区 北品川 一丁目 9番7号 |
特別利害関係者等 (大株主上位10名、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社) |
150 |
7,500,000 (50,000) (注)4 |
資産管理会社への移動 |
2019年 9月17日 |
- |
- |
- |
田里 友彦 |
東京都 品川区 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、当社取締役) |
230 |
5,750,000 (25,000) (注)5 |
新株予約権の権利行使 |
2019年 9月17日 |
- |
- |
- |
田里 友彦 |
東京都 品川区 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、当社取締役) |
38 |
1,900,000 (50,000) (注)5 |
新株予約権の権利行使 |
2019年 9月17日 |
- |
- |
- |
石井 和彦 |
東京都 武蔵野市 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、当社取締役) |
16 |
400,000 (25,000) (注)5 |
新株予約権の権利行使 |
2019年 9月17日 |
- |
- |
- |
石井 和彦 |
東京都 武蔵野市 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、当社取締役) |
44 |
2,200,000 (50,000) (注)5 |
新株予約権の権利行使 |
2019年 9月17日 |
- |
- |
- |
落合 雄一 |
東京都 品川区 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、 当社取締役) (注)7 |
110 |
2,750,000 (25,000) (注)5 |
新株予約権の権利行使 |
(注)1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(2018年1月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1)当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2)当社の大株主上位10名
(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4)金融商品取引業者等(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る)及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社及び資本的関係会社
4.移動価格は、簿価純資産法を参考にし、当事者間での協議により決定しております。
5.移動価格は、新株予約権の行使条件による価格であります。
6.2020年2月25日開催の取締役会決議により、2020年3月27日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行いましたが、上記「移動株数」及び「価格(単価)」は当該株式分割前の「移動株数」及び「価格(単価)」を記載しております。
7.落合雄一は、2020年3月27日付で当社取締役を退任し、現在は当社執行役員となっております。
項目 |
新株予約権 |
発行年月日 |
2019年4月1日 |
種類 |
第5回新株予約権 (ストック・オプション) |
発行数 |
普通株式 441株 |
発行価格 |
70,000円 (注)3 |
資本組入額 |
35,000円 |
発行価額の総額 |
30,870,000円 |
資本組入額の総額 |
15,435,000円 |
発行方法 |
2019年3月28日開催の定時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与(ストックオプション)に関する決議を行っております。 |
保有期間等に関する確約 |
(注)2 |
(注)1.第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)の定める規則は、以下のとおりであります。
(1)同取引所の定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2)新規上場申請者が、前項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(3)当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は、2019年12月31日であります。
2.同取引所の定める同施行規則第259条第1項第1号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、報酬として割当てを受けた新株予約権を、原則として、割当てを受けた日から上場日の前日又は新株予約権の行使を行う日のいずれか早い日まで所有する等の確約を行っております。
3.発行価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュ・フロー法)により算定された価格であります。
4.新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については、以下のとおりとなっております。
|
新株予約権 |
行使時の払込金額 |
70,000円 |
行使期間 |
2023年4月3日から 2029年3月27日まで |
行使の条件 |
「第二部 企業情報 第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 |
新株予約権の譲渡に関する事項 |
新株予約権を譲渡により取得するには、当社取締役会の承認を要する。 |
(注)新株予約権割当契約締結後の退職による権利の喪失(従業員2名)により、発行数は429株、発行価額の総額は30,030,000円、資本組入額の総額は15,015,000円となっております。
5.2020年2月25日開催の取締役会決議により、2020年3月27日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行いましたが、上記「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」は当該株式分割前の「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」を記載しております。
新株予約権
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 (株) |
価格 (単価) (円) |
取得者と提出会社との関係 |
木下 正則 |
東京都目黒区 |
会社員 |
93 |
6,510,000 (70,000) |
当社従業員 |
石井 和彦 |
東京都武蔵野市 |
会社役員 |
70 |
4,900,000 (70,000) |
特別利害関係者等 (当社取締役) |
田里 友彦 |
東京都品川区 |
会社役員 |
30 |
2,100,000 (70,000) |
特別利害関係者等 (当社取締役) |
落合 雄一 |
東京都品川区 |
会社役員 |
20 |
1,400,000 (70,000) |
特別利害関係者等 (当社取締役) |
東海林 理 |
東京都品川区 |
会社員 |
20 |
1,400,000 (70,000) |
当社従業員 |
北川 俊太 |
東京都新宿区 |
会社員 |
14 |
980,000 (70,000) |
当社従業員 |
森 裕太 |
東京都品川区 |
会社員 |
12 |
840,000 (70,000) |
当社従業員 |
井上 直人 |
東京都杉並区 |
会社員 |
12 |
840,000 (70,000) |
当社従業員 |
飯塚 将志 |
東京都武蔵野市 |
会社員 |
12 |
840,000 (70,000) |
当社従業員 |
平山 翔太 |
東京都品川区 |
会社員 |
12 |
840,000 (70,000) |
当社従業員 |
小林 武志 |
埼玉県狭山市 |
会社員 |
10 |
700,000 (70,000) |
当社従業員 |
三浦 愛矢 |
神奈川県川崎市中原区 |
会社員 |
10 |
700,000 (70,000) |
当社従業員 |
嶋田 安希 |
神奈川県横浜市金沢区 |
会社員 |
10 |
700,000 (70,000) |
当社従業員 |
簗瀬 沙希 |
東京都新宿区 |
会社員 |
10 |
700,000 (70,000) |
当社従業員 |
古川 祐実 |
埼玉県桶川市 |
会社員 |
10 |
700,000 (70,000) |
当社従業員 |
加藤 千穂 |
東京都品川区 |
会社員 |
10 |
700,000 (70,000) |
当社従業員 |
入江 崇史 |
神奈川県川崎市宮前区 |
会社員 |
10 |
700,000 (70,000) |
当社従業員 |
中島 卓弥 |
東京都豊島区 |
会社員 |
10 |
700,000 (70,000) |
当社従業員 |
坂野 峰通 |
神奈川県川崎市宮前区 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
佐々木 会美音 |
東京都杉並区 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
相澤 彩花 |
東京都品川区 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
吉村 春花 |
東京都杉並区 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
高橋 照知 |
東京都文京区 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 (株) |
価格 (単価) (円) |
取得者と提出会社との関係 |
久代 羽純 |
埼玉県朝霞市 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
木村 瑠里 |
東京都品川区 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
齊藤 哲平 |
東京都品川区 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
江口 秀太 |
埼玉県川口市 |
会社員 |
6 |
420,000 (70,000) |
当社従業員 |
(注)1.2020年2月25日開催の取締役会決議により、2020年3月27日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行いましたが、上記「割当株数」及び「価格(単価)」は株式分割前の「割当株数」及び「価格(単価)」で記載しております。
2.落合雄一は、当社特別利害関係者等(当社取締役)でありましたが、2020年3月27日付で当社取締役を退任し、当社執行役員となっております。
3.木下正則は、当社執行役員でありましたが、2020年3月27日付で当社取締役に選任されたため、特別利害関係者等(当社取締役)となっております。
4.当社従業員である嶋田安希は、本書提出日現在において、氏名の変更が発生しております。
5.退職等の理由により権利を喪失したものにつきましては、記載しておりません。
該当事項はありません。
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数(株) |
株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合 (%) |
株式会社ナノバンク (注)1,4 |
東京都世田谷区等々力五丁目20番8号 |
2,448,000 |
47.44 |
サイボウズ株式会社 (注)1 |
東京都中央区日本橋二丁目7番1号 |
600,000 |
11.63 |
インキュベイトファンド2号 投資事業有限責任組合 (注)1 |
東京都港区赤坂一丁目12番32号 |
350,000 |
6.78 |
田里 友彦 (注)1,3 |
東京都品川区 |
330,000 (30,000) |
6.40 (0.58) |
山本 裕次 (注)1,2 |
東京都世田谷区 |
300,000 |
5.81 |
落合 雄一 (注)1,5 |
東京都品川区 |
290,000 (20,000) |
5.62 (0.39) |
片岡 寛 (注)1 |
愛媛県宇和島市 |
160,000 |
3.10 |
株式会社サムライキャピタル (注)1,4 |
東京都品川区北品川一丁目9番7号 |
150,000 |
2.91 |
石井 和彦 (注)1,3 |
東京都武蔵野市 |
130,000 (70,000) |
2.52 (1.36) |
木下 正則 (注)3 |
東京都目黒区 |
100,000 (100,000) |
1.94 (1.94) |
三浦 拳 (注)1 |
東京都渋谷区 |
64,000 |
1.24 |
東海林 理 (注)6 |
東京都品川区 |
20,000 (20,000) |
0.39 (0.39) |
小林 武志 (注)6 |
埼玉県狭山市 |
19,000 (19,000) |
0.37 (0.37) |
三浦 愛矢 (注)6 |
神奈川県川崎市中原区 |
17,000 (17,000) |
0.33 (0.33) |
北川 俊太 (注)6 |
東京都新宿区 |
14,000 (14,000) |
0.27 (0.27) |
森 裕太 (注)6 |
東京都品川区 |
13,000 (13,000) |
0.25 (0.25) |
平山 翔太 (注)6 |
東京都品川区 |
12,000 (12,000) |
0.23 (0.23) |
井上 直人 (注)6 |
東京都杉並区 |
12,000 (12,000) |
0.23 (0.23) |
飯塚 将志 (注)6 |
東京都武蔵野市 |
12,000 (12,000) |
0.23 (0.23) |
坂詰 安希 (注)6 |
神奈川県横浜市金沢区 |
11,000 (11,000) |
0.21 (0.21) |
坂野 峰通 (注)6 |
神奈川県川崎市宮前区 |
10,000 (10,000) |
0.19 (0.19) |
簗瀬 沙希 (注)6 |
東京都新宿区 |
10,000 (10,000) |
0.19 (0.19) |
古川 祐実 (注)6 |
埼玉県桶川市 |
10,000 (10,000) |
0.19 (0.19) |
加藤 千穂 (注)6 |
東京都品川区 |
10,000 (10,000) |
0.19 (0.19) |
入江 崇史 (注)6 |
神奈川県川崎市宮前区 |
10,000 (10,000) |
0.19 (0.19) |
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数(株) |
株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合 (%) |
中島 卓弥 (注)6 |
東京都豊島区 |
10,000 (10,000) |
0.19 (0.19) |
佐々木 会美音 (注)6 |
東京都杉並区 |
6,000 (6,000) |
0.12 (0.12) |
相澤 彩花 (注)6 |
東京都品川区 |
6,000 (6,000) |
0.12 (0.12) |
吉村 春花 (注)6 |
東京都杉並区 |
6,000 (6,000) |
0.12 (0.12) |
高橋 照知 (注)6 |
東京都文京区 |
6,000 (6,000) |
0.12 (0.12) |
久代 羽純 (注)6 |
埼玉県朝霞市 |
6,000 (6,000) |
0.12 (0.12) |
木村 瑠里 (注)6 |
東京都品川区 |
6,000 (6,000) |
0.12 (0.12) |
齊藤 哲平 (注)6 |
東京都品川区 |
6,000 (6,000) |
0.12 (0.12) |
江口 秀太 (注)6 |
埼玉県川口市 |
6,000 (6,000) |
0.12 (0.12) |
計 |
- |
5,160,000 (458,000) |
100.00 (8.88) |
(注)1.特別利害関係者等(大株主上位10名)
2.特別利害関係者等(当社代表取締役社長)
3.特別利害関係者等(当社取締役)
4.特別利害関係者等(役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社)
5.当社執行役員
6.当社従業員
7.( )内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。
8.株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第3位を四捨五入しております。