第四部【株式公開情報】

第1【特別利害関係者等の株式等の移動状況】

移動年月日

移動前所有者の氏名又は名称

移動前所有者の住所

移動前所有者の提出会社との関係等

移動後所有者の氏名又は名称

移動後所有者の住所

移動後所有者の提出会社との関係等

移動株数

(株)

価格

(単価)

(円)

移動理由

 

平成29年

4月5日

 

加藤 久統

愛知県名古屋市東区

特別利害関係者等(当社の代表取締役社長、大株主上位10名)

株式会社Anela

代表取締役

加藤 由佳

愛知県名古屋市東区泉二丁目13番10号

特別利害関係者等(当社の代表取締役社長により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社、大株主上位10名)

300

111,345,000

(371,150)

(注)4.

所有者の事情による

 (注)1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(平成28年10月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。

2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。

また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。

3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。

(1)当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員

(2)当社の大株主上位10名

(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員

(4)金融商品取引業者等(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)並びにその役員、人的関係会社及び資本的関係会社

4.移動価格は、類似業種比準方式と純資産価額方式の併用により算出した価格を参考として、当事者間で協議の上決定した価格であります。

5.平成30年9月12日開催の取締役会決議により、平成30年9月29日付で普通株式1株につき10株の株式分割、また、平成30年12月11日開催の取締役会決議により、平成30年12月28日付で普通株式1株につき150株の株式分割を行っておりますが、上記「移動株数」及び「価格(単価)」は当該株式分割前の「移動株数」及び「価格(単価)」を記載しております。

 

 

第2【第三者割当等の概況】

1【第三者割当等による株式等の発行の内容】

項目

新株予約権

発行年月日

平成30年9月30日

種類

第1回新株予約権

(ストックオプション)

発行数

普通株式 322株

発行価格

44,000円(注)3

資本組入額

22,000円

発行価額の総額

14,168,000円

資本組入額の総額

7,084,000円

発行方法

平成30年9月29日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与(ストックオプション)に関する決議を行っております。

保有期間等に関する確約

(注)2

 (注)1.第三者割当等による株式等の発行の制限に関し、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)の定める規則等並びにその期間については以下のとおりであります。

(1) 同取引所の定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則という。)第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。

(2) 新規上場申請者が、前項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。

(3) 当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は平成30年9月30日であります。

2.同取引所の定める同施行規則第259条第1項第1号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、報酬として割当てを受けた新株予約権を、原則として、割当てを受けた日から上場日の前日又は新株予約権の行使を行う日のいずれか早い日まで所有する等の確約を行っております。

3.発行価格は、類似業種比準方式と純資産価額方式の併用によって算出された価格を参考に決定した価格であります。

4.新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については、以下のとおりとなっております。

 

新株予約権

行使時の払込金額

44,000円

行使期間

平成32年10月1日から

平成37年9月30日まで

行使の条件

「第二部 企業情報 第4 提出会社の状況 1 株式等の状況(2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。

新株予約権の譲渡に関する事項

譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要するものとする。

 

5.平成30年12月11日開催の取締役会決議により、平成30年12月28日付で普通株式1株につき150株の割合で株式分割を行っておりますが、上記「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」は、当該株式分割前の「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」を記載しております。なお、当該株式分割により、「発行数」は48,300株、「発行価格」は294円、「資本組入額」は147円、「行使時の払込金額」は294円にそれぞれ調整されております。

 

2【取得者の概況】

取得者の氏名又は名称

取得者の住所

取得者の職業及び事業の内容等

割当株数

(株)

価格

(単価)

(円)

取得者と提出会社との関係

 

横地 真吾

 

愛知県名古屋市千種区

会社役員

125

5,500,000

(44,000)

特別利害関係者等

(当社の常務取締役)

 

平松 健太

 

愛知県岩倉市

会社役員

38

1,672,000

(44,000)

特別利害関係者等

(当社の取締役)

 

大崎 勝士

 

愛知県名古屋市北区

会社員

13

572,000

(44,000)

当社の従業員

 

塗 利樹

 

愛知県尾張旭市

会社員

10

440,000

(44,000)

当社の従業員

 

松井 靖幸

 

愛知県名古屋市中村区

会社員

10

440,000

(44,000)

当社の従業員

(注)1.平成30年12月11日開催の取締役会決議により、平成30年12月28日付で普通株式1株につき150株の割合で株式分割を行っておりますが、上記割当株数及び価格(単価)は株式分割前の割当株数及び価格(単価)で記載しております。

2.新株予約権証券の目的である株式の総数が1,000株以下である従業員(特別利害関係者等を除く)36名、割当株式の総数126株に関する記載は省略しております。

 

3【取得者の株式等の移動状況】

該当事項はありません。

 

第3【株主の状況】

氏名又は名称

住所

所有株式数(株)

株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合

(%)

加藤 久統 (注) 1、 2

愛知県名古屋市東区

450,000

47.45

株式会社Anela (注) 2、 3

愛知県名古屋市東区泉二丁目13番10号

450,000

47.45

横地 真吾(注)4

愛知県名古屋市千種区

18,750

(18,750)

1.98

(1.98)

平松 健太(注)5

愛知県岩倉市

5,700

(5,700)

0.60

(0.60)

大崎 勝士(注)6

愛知県名古屋市北区

1,950

(1,950)

0.21

(0.21)

塗 利樹(注)6

愛知県尾張旭市

1,500

(1,500)

0.16

(0.16)

松井 靖幸(注)6

愛知県名古屋市中村区

1,500

(1,500)

0.16

(0.16)

所有株式数 900株 7名

6,300

(6,300)

0.66

(0.66)

所有株式数 450株 26名

11,700

(11,700)

1.23

(1.23)

所有株式数 300株 3名

900

(900)

0.09

(0.09)

948,300

(48,300)

100.00

(5.09)

 (注)1. 特別利害関係者等(当社の代表取締役社長)

2. 特別利害関係者等(大株主上位10名)

3. 特別利害関係者等(役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社)

4. 特別利害関係者等(当社の常務取締役)

5. 特別利害関係者等(当社の取締役)

6. 当社の従業員

7. ( )内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。

8. 株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第3位を四捨五入しております。