|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
移動理由 |
|
平成30年 ４月27日 |
Ｊ－ＳＴＡＲ二号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 Ｊ－ＳＴＡＲ株式会社 代表取締役 原 禄郎 |
東京都千代田区有楽町一丁目12番１号 新有楽町ビル2階 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
高橋 正 |
神奈川県足柄下郡真鶴町 |
特別利害関係者等（当社の代表取締役社長、大株主上位10名） |
58 |
29,000,000 (500,000) （注）4 |
資本政策による |
|
平成30年 ４月27日 |
MIDWEST MINATO, L.P. General Partner ; Midwest Minato GP, Ltd., Director John Finlayson-Fife |
Clifton House, 75 Fort Street GT, P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108, Cayman Islands |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
高橋 正 |
神奈川県足柄下郡真鶴町 |
特別利害関係者等（当社の代表取締役社長、大株主上位10名） |
22 |
11,000,000 (500,000) （注）4 |
資本政策による |
|
平成30年 ４月27日 |
Pacific Minato Ⅱ, L.P. General Partner ; Pacific Minato Ⅱ GP, Ltd., Director Grant E. Finlayson |
Clifton House, 75 Fort Street GT, P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108, Cayman Islands |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
高橋 正 |
神奈川県足柄下郡真鶴町 |
特別利害関係者等（当社の代表取締役社長、大株主上位10名） |
20 |
10,000,000 (500,000) （注）4 |
資本政策による |
（注）１．当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して２年前の日（平成28年１月１日）から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡（上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。）を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第１項第２号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）」に記載することとされております。
２．当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
３．特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1）当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下「役員等」という。）、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2）当社の大株主上位10名
(3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4）金融商品取引業者（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）及びにその役員並びに金融商品取扱業者の人的関係会社及び資本的関係会社
４．移動価格は、ディスカウントキャッシュフロー法により算出した価格を参考として、当事者間で協議の上決定しております。
５．平成31年１月14日開催の取締役会決議により、平成31年１月31日付で普通株式１株につき1,000株の株式分割を行っておりますが、上記「移動株数」及び「価格（単価）」は当該株式分割前の「移動株数」及び「価格（単価）」を記載しております。
|
項目 |
新株予約権（１） |
新株予約権（２） |
|
発行年月日 |
平成28年６月16日 |
平成28年６月16日 |
|
種類 |
第１回新株予約権 (ストック・オプション) |
第２回新株予約権 (ストック・オプション) |
|
発行数 |
普通株式 200株 |
普通株式 100株 |
|
発行価格 |
256,800円 （注）４ |
250,000円 （注）４ |
|
資本組入額 |
128,400円 |
125,000円 |
|
発行価額の総額 |
51,360,000円 |
25,000,000円 |
|
資本組入額の総額 |
25,680,000円 |
12,500,000円 |
|
発行方法 |
平成28年６月６日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストック・オプション）の決議を行っております。 |
平成28年６月６日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストック・オプション）の決議を行っております。 |
|
保有期間等に関する確約 |
－ |
－ |
|
項目 |
新株予約権（３） |
新株予約権（４） |
|
発行年月日 |
平成29年12月18日 |
平成29年12月18日 |
|
種類 |
第３回新株予約権 (ストック・オプション) |
第４回新株予約権 (ストック・オプション) |
|
発行数 |
普通株式 440株 |
普通株式 410株 |
|
発行価格 |
510,015円 （注）４ |
500,000円 （注）４ |
|
資本組入額 |
255,008円 |
250,000円 |
|
発行価額の総額 |
224,406,600円 |
205,000,000円 |
|
資本組入額の総額 |
112,203,520円 |
102,500,000円 |
|
発行方法 |
平成29年12月11日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストック・オプション）の決議を行っております。 |
平成29年12月11日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストック・オプション）の決議を行っております。 |
|
保有期間等に関する確約 |
（注）３ |
（注）３ |
|
項目 |
株式（１） |
|
発行年月日 |
平成29年12月22日 |
|
種類 |
普通株式 |
|
発行数 |
500株 |
|
発行価格 |
500,000円 （注）４ |
|
資本組入額 |
320,000円 |
|
発行価額の総額 |
250,000,000円 |
|
資本組入額の総額 |
160,000,000円 |
|
発行方法 |
第三者割当 |
|
保有期間等に関する確約 |
（注）２ |
（注）１．第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規則に関し、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）の定める規則等並びにその期間については、以下のとおりであります。
(1) 同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第255条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、第三者割当等による募集株式の割当てを行っている場合(上場前の公募等による場合を除く。)には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集株式の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2) 同取引所の定める同施行規則第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(3) 新規上場申請者が、前２項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(4) 当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は、平成29年12月31日であります。
２．同取引所の定める同施行規則第255条第１項第１号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた者との間で、割当てを受けた株式(以下「割当株式」という。)を、原則として、割当てを受けた日から上場日以後６ヶ月間を経過する日(当該日において割当株式に係る払込期日又は払込期間の最終日以後１年間を経過していない場合には、割当株式に係る払込期日又は払込期間の最終日以後１年間を経過する日)まで所有する等の確約を行っております。
３．同取引所の定める同施行規則第259条第１項第１号の規定に基づき、当社は割当てを受けた役員又は従業員等との間で、報酬として割当てを受けた新株予約権を、原則として割当てを受けた日から上場日の前日又は新株予約権の行使を行う日のいずれか早い日まで所有する等の確約を行っております。
４．株式の発行価額は、第三者評価機関がＤＣＦ法（ディスカウント・キャッシュフロー法）によって算出した結果を参考に決定しております。
５．新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については以下のとおりであります。
|
|
新株予約権（１） |
新株予約権（２） |
|
行使時の払込金額 |
１株につき250,000円 |
１株につき250,000円 |
|
行使期間 |
平成31年１月１日から 平成38年６月15日まで |
平成30年６月14日から 平成38年６月13日まで |
|
行使の条件及び譲渡に関する事項 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載した通りであります。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載した通りであります。 |
|
|
新株予約権（３） |
新株予約権（４） |
|
行使時の払込金額 |
１株につき500,000円 |
１株につき500,000円 |
|
行使期間 |
平成33年１月１日から 平成39年12月17日まで |
平成31年12月15日から 平成39年12月14日まで |
|
行使の条件及び譲渡に関する事項 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載した通りであります。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載した通りであります。 |
６．第１回新株予約権及び第２回新株予約権は、ナースコール株式会社の平成28年６月６日開催の臨時株主総会における特別決議並びに平成28年６月13日の取締役会決議に基づいて発行した会社法に基づく新株予約権であり、平成29年１月４日付の単独株式移転によりナースコール株式会社第１回目新株予約権者、第２回新株予約権者にそれぞれ割り当て交付されております。
７．平成31年１月14日開催の取締役会決議により、平成31年１月31日付で普通株式１株につき1,000株の株式分割を行っております。上記株式（１）及び新株予約権（１）から（４）の発行数、発行価格、資本組入額及び行使時の払込金額は、分割前の数値を記載しております。
新株予約権（１）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
高橋 正 |
神奈川県足柄下郡真鶴町 |
会社役員 |
100 |
25,680,000 (256,800) |
特別利害関係者等 (当社の代表取締役社長) |
|
加藤 晋一郎 |
愛知県名古屋市守山区 |
会社役員 |
100 |
25,680,000 (256,800) |
特別利害関係者等 (当社の常務取締役) |
（注）１．上記新株予約権は、ナースコール株式会社の平成28年６月６日開催の臨時株主総会における特別決議並びに平成28年６月13日の取締役会決議に基づいて発行した会社法に基づく新株予約権であり、平成29年１月４日付の単独株式移転によりナースコール株式会社第１回新株予約権者に対し割当交付されております。
２．取得者と提出会社との関係は平成29年１月４日の株式移転により当社が設立された日時点のものであります。
３．平成31年１月14日開催の取締役会決議により、平成31年１月31日付で普通株式１株につき1,000株の株式分割を行っておりますが、割当株数及び価格（単価）は当該株式分割前の割当株数及び価格（単価）で記載しております。
新株予約権（２）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
稲津 隆夫 |
神奈川県横浜市緑区 |
会社役員 |
40 |
10,000,000 (250,000) |
特別利害関係者等 (当社の取締役) |
|
笹本 哲 |
愛知県名古屋市千種区 |
会社役員 |
40 |
10,000,000 (250,000) |
特別利害関係者等 (当社子会社の取締役) |
|
関 洋晃 |
東京都府中市 |
会社員 |
10 |
2,500,000 (250,000) |
当社の従業員 |
|
小笠原 利枝 |
神奈川県横浜市中区 |
会社員 |
10 |
2,500,000 (250,000) |
当社子会社の従業員 |
（注）１．上記新株予約権は、ナースコール株式会社の平成28年６月６日開催の臨時株主総会における特別決議並びに平成28年６月13日の取締役会決議に基づいて発行した会社法に基づく新株予約権であり、平成29年１月４日付の単独株式移転によりナースコール株式会社第２回新株予約権者に対し割当交付されております。
２．取得者と提出会社との関係は平成29年１月４日の株式移転により当社が設立された日時点のものであります。
３．平成31年１月14日開催の取締役会決議により、平成31年１月31日付で普通株式１株につき1,000株の株式分割を行っておりますが、割当株数及び価格（単価）は当該株式分割前の割当株数及び価格（単価）で記載しております。
新株予約権（３）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
高橋 正 |
神奈川県足柄下郡真鶴町 |
会社役員 |
105 |
53,551,575 (510,015) |
特別利害関係者等 (当社の代表取締役社長) |
|
加藤 晋一郎 |
愛知県尾張旭市 |
会社役員 |
105 |
53,551,575 (510,015) |
特別利害関係者等 (当社の常務取締役) |
|
稲津 隆夫 |
神奈川県横浜市緑区 |
会社役員 |
70 |
35,701,050 (510,015) |
特別利害関係者等 (当社の取締役) |
|
笹本 哲 |
愛知県名古屋市千種区 |
会社役員 |
70 |
35,701,050 (510,015) |
特別利害関係者等 (当社子会社の取締役) |
|
宮地 宗男 |
神奈川県鎌倉市 |
会社役員 |
70 |
35,701,050 (510,015) |
特別利害関係者等 (当社子会社の取締役) |
|
本田 凛太郎 |
京都府京都市西京区 |
会社役員 |
20 |
10,200,300 (510,015) |
特別利害関係者等(当社の監査役) |
（注）平成31年１月14日開催の取締役会決議により、平成31年１月31日付で普通株式１株につき1,000株の株式分割を行っておりますが、割当株数及び価格（単価）は当該株式分割前の割当株数及び価格（単価）で記載しております。
新株予約権（４）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
高橋 正 |
神奈川県足柄下郡真鶴町 |
会社役員 |
95 |
47,500,000 (500,000) |
特別利害関係者等 (当社の代表取締役社長) |
|
加藤 晋一郎 |
愛知県尾張旭市 |
会社役員 |
95 |
47,500,000 (500,000) |
特別利害関係者等 (当社の常務取締役) |
|
稲津 隆夫 |
神奈川県横浜市緑区 |
会社役員 |
50 |
25,000,000 (500,000) |
特別利害関係者等 (当社の取締役) |
|
笹本 哲 |
愛知県名古屋市千種区 |
会社役員 |
50 |
25,000,000 (500,000) |
特別利害関係者等 (当社子会社の取締役) |
|
宮地 宗男 |
神奈川県鎌倉市 |
会社役員 |
50 |
25,000,000 (500,000) |
特別利害関係者等 (当社子会社の取締役) |
|
関 洋晃 |
東京都府中市 |
会社員 |
40 |
20,000,000 (500,000) |
当社の従業員 |
|
小笠原 利枝 |
神奈川県横浜市中区 |
会社員 |
30 |
15,000,000 (500,000) |
当社子会社の従業員 |
（注）平成31年１月14日開催の取締役会決議により、平成31年１月31日付で普通株式１株につき1,000株の株式分割を行っておりますが、割当株数及び価格（単価）は当該株式分割前の割当株数及び価格（単価）で記載しております。
株式（１）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
Ｊ－ＳＴＡＲ二号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 Ｊ－ＳＴＡＲ株式会社 代表取締役 原 禄郎 （資本金50百万円） |
東京都千代田区有楽町一丁目12番１号 新有楽町ビル２階 |
投資業 |
290 |
145,000,000 (500,000) |
特別利害関係者等 (大株主上位10名) |
|
MIDWEST MINATO, L.P. General Partner ; Midwest Minato GP, Ltd., Director John Finlayson-Fife （資本金50,000 USD） |
Clifton House,75 Fort Street GT, P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108, Cayman Islands |
投資業 |
109 |
54,500,000 (500,000) |
特別利害関係者等 (大株主上位10名) |
|
Pacific Minato Ⅱ, L.P. General Partner ; Pacific Minato Ⅱ GP, Ltd., Director Grant E. Finlayson （資本金50,000 USD） |
Clifton House,75 Fort Street GT, P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108, Cayman Islands |
投資業 |
101 |
50,500,000 (500,000) |
特別利害関係者等 (大株主上位10名) |
（注）平成31年１月14日開催の取締役会決議により、平成31年１月31日付で普通株式１株につき1,000株の株式分割を行っておりますが、割当株数及び価格（単価）は当該株式分割前の割当株数及び価格（単価）で記載しております。
該当事項はありません。
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式総数に対する所有株式数の割合 （％） |
|
Ｊ－ＳＴＡＲ二号投資事業有限責任組合 (注)１ |
東京都千代田区有楽町一丁目12番１号 新有楽町ビル２階 |
4,008,000 |
48.62 |
|
MIDWEST MINATO, L.P. （注）１ |
Clifton House,75 Fort Street GT, P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108, Cayman Islands |
1,497,000 |
18.16 |
|
Pacific Minato Ⅱ, L.P. （注）１ |
Clifton House,75 Fort Street GT, P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108, Cayman Islands |
1,389,000 |
16.85 |
|
高橋 正 （注）１、２ |
神奈川県足柄下郡真鶴町 |
500,000 (300,000) |
6.07 (3.64) |
|
加藤 晋一郎 （注）３ |
愛知県尾張旭市 |
300,000 (300,000) |
3.64 (3.64) |
|
稲津 隆夫 （注）３ |
神奈川県横浜市緑区 |
160,000 (160,000) |
1.94 (1.94) |
|
笹本 哲 （注）５ |
愛知県名古屋市千種区 |
160,000 (160,000) |
1.94 (1.94) |
|
宮地 宗男 （注）５ |
神奈川県鎌倉市 |
120,000 (120,000) |
1.46 (1.46) |
|
関 洋晃 （注）６ |
東京都世田谷区 |
50,000 (50,000) |
0.61 (0.61) |
|
小笠原 利枝 （注）７ |
神奈川県横浜市中区 |
40,000 (40,000) |
0.49 (0.49) |
|
本田 凛太郎 （注）４ |
京都府京都市西京区 |
20,000 (20,000) |
0.24 (0.24) |
|
計 |
－ |
8,244,000 (1,150,000) |
100.00 (13.95) |
（注）１．特別利害関係者等（大株主上位10名）
２．特別利害関係者等（当社代表取締役社長）
３．特別利害関係者等（当社取締役）
４．特別利害関係者等（当社監査役）
５．特別利害関係者等（当社子会社の取締役）
６．当社の従業員
７．当社子会社の従業員
８．株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第３位を四捨五入しております。
９．（ ）内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり内数であります。