|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
移動理由 |
|
平成29年10月13日 |
大石 良 |
東京都文京区 |
特別利害関係者等（当社の代表取締役社長、大株主上位10名） |
古川 尚良 |
兵庫県三田市 |
－ （注４） |
800 |
4,800,000 (6,000) （注５） |
安定株主構築のため |
|
平成29年10月13日 |
大石 良 |
東京都文京区 |
特別利害関係者等（当社の代表取締役社長、大株主上位10名） |
ATPプラス有限責任事業組合 組合員 株式会社エイ・トラスト・パートナーズ 職務執行者 林 信明 |
東京都文京区西片２丁目22番18号 |
－ （注４） |
800 |
4,800,000 (6,000) （注５） |
安定株主 構築のため |
（注）１．当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して２年前の日(平成28年３月１日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第１項第２号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載するものとするとされております。
２．当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することととされております。また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
３．特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1) 当社の特別利害関係者…………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下、「役員等」という。)、
役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2) 当社の大株主上位10名
(3) 当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4) 金融商品取引業者(金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)並びに
役員、人的関係会社及び資本的関係会社
４．当該移動により、特別利害関係者等（大株主上位10名）となりました。
５．移動価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュフロー法)及び類似会社比較法により算出した価格を総合的に勘案して、譲渡人と譲受人が協議の上、決定いたしました。
６．当社は、平成29年11月１日付で普通株式１株につき４株の株式分割を行っております。従いまして、上記「移動株数」及び「価格（単価）」は、当該株式分割前の「移動株数」及び「価格（単価）」を記載しております。
|
項目 |
株式 |
新株予約権① |
新株予約権② |
|
発行年月日 |
平成30年７月31日 |
平成29年２月28日 |
平成30年８月31日 |
|
種類 |
普通株式 |
第３回新株予約権 |
第４回新株予約権 （ストックオプション） |
|
発行数 |
130,000株 |
普通株式 15,000株 |
普通株式 40,000株 |
|
発行価格 |
1,500円（注）４ |
5,800円（注）４ |
1,500円（注）４ |
|
資本組入額 |
750円 |
2,900円 |
750円 |
|
発行価額の総額 |
195,000,000円 |
87,000,000円 |
60,000,000円 |
|
資本組入額の総額 |
97,500,000円 |
43,500,000円 |
30,000,000円 |
|
発行方法 |
第三者割当 |
平成28年10月26日開催の臨時株主総会において、新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っております。 |
平成30年７月３日開催の臨時株主総会において、新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っております。 |
|
保有期間等に関する確約 |
（注）２ |
－ |
（注）３ |
（注）１．第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)の定める規則は、以下のとおりであります。
(1) 同取引所の定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第255条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、第三者割当等による募集株式の割当てを行っている場合(上場前の公募等による場合を除く。)には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集株式の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2) 同取引所の定める同施行規則第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(3) 新規上場申請者が、前２項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(4) 当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は、平成30年２月28日であります。
２．同取引所の定める同施行規則第255条第１項第１号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた者との間で、割当てを受けた株式（以下「割当株式」という。）を、原則として、割当てを受けた日から上場日以後６か月間を経過する日（当該日において割当株式に係る払込期日又は払込期間の最終日以後１年間を経過していない場合には、割当株式に係る払込期日又は払込期間の最終日以後１年間を経過する日）まで所有する等の確約を行っております。
３．同取引所の定める同施行規則第259条第１項第１号の規定に基づき、当社は割当てを受けた役員又は従業員等との間で、報酬として割当てを受けた新株予約権を、原則として割当てを受けた日から上場日の前日又は新株予約権の行使を行う日のいずれか早い日まで所有する等の確約を行っております。
４．株式及び新株予約権の発行価格は、DCF法(ディスカウンテッド・キャッシュフロー法)及び類似会社比準方式により算出した価格を総合的に勘案して、決定しております。
５．新株予約権の行使時の払込金額、行使請求期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については以下のとおりであります。
|
|
新株予約権① |
新株予約権② |
|
行使時の払込金額 |
1株につき5,800円 |
1株につき1,500円 |
|
行使請求期間 |
平成31年２月24日から平成39年２月23日まで |
平成32年９月１日から平成40年６月30日まで |
|
行使の条件 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2) 新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
同上 |
同上 |
６．平成29年９月19日開催の取締役会決議により、平成29年11月１日付で普通株式１株につき４株の株式分割を行っておりますが、新株予約権①の「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」は、当該株式分割前の「発行数」、「発行価格」、「資本組入額」及び「行使時の払込金額」を記載しております。
７．新株予約権①については、退職等により従業員16名3,300株分の権利が喪失しております。
８．新株予約権②については、退職等により従業員１名800株分の権利が喪失しております。
株式
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
エヌ・ティ・ティ・コミュニケーションズ株式会社 代表取締役社長 庄司 哲也 資本金 230,979百万円 |
東京都千代田区大手町二丁目3番1号 |
情報・通信 |
65,000 |
97,500,000 (1,500) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
|
株式会社エヌ・ティ・ティ・データ 代表取締役社長 本間 洋 資本金 142,520百万円 |
東京都江東区三丁目３番３号 |
情報・通信 |
65,000 |
97,500,000 (1,500) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
（注）１．エヌ・ティ・ティ・コミュニケーションズ株式会社は、当該第三者割当増資により特別利害関係者等（大株主上位10名）となりました。
２．株式会社エヌ・ティ・ティ・データは、当該第三者割当増資により特別利害関係者等（大株主上位10名）となりました。
新株予約権①
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
羽柴 孝 |
東京都練馬区 |
会社役員 |
800 |
4,640,000 (5,800) |
特別利害関係者等（当社の取締役、当社関連会社の取締役、大株主上位10名） |
|
大塩 啓行 |
東京都新宿区 |
会社役員 |
800 |
4,640,000 (5,800) |
特別利害関係者等（当社の取締役、当社関連会社の取締役、大株主上位10名） |
（注）１．平成29年９月19日開催の取締役会決議により、平成29年11月１日付で普通株式１株につき４株の株式分割を行っておりますが、上記割当株数及び価格は株式分割前の割当株数及び価格で記載しております。
２．新株予約権証券の目的である株式が1,000株以下である従業員（特別利害関係者等を除く）47名、割当株式の総数10,100株に関する記載は省略しております。
３．退職等の理由により権利を喪失した者につきましては、記載しておりません。
新株予約権②
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
杉村 勇馬 |
東京都豊島区 |
会社員 |
1,800 |
2,700,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
川田 淳史 |
東京都墨田区 |
会社員 |
1,600 |
2,400,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
臼坂 健 |
Fairfield,CA 94534,USA |
会社員 |
1,600 |
2,400,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
井関 貴庸 |
大阪府枚方市 |
会社員 |
1,600 |
2,400,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
中村 圭 |
東京都新宿区 |
会社員 |
1,600 |
2,400,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
田畑 頼勝 |
東京都中野区 |
会社員 |
1,600 |
2,400,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
小倉 純也 |
東京都千代田区 |
会社員 |
1,600 |
2,400,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
森 大樹 |
大阪府大阪市西淀川区 |
会社員 |
1,400 |
2,100,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
加藤 一喜 |
大阪府茨木市 |
会社員 |
1,400 |
2,100,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
齊藤 大樹 |
東京都練馬区 |
会社員 |
1,200 |
1,800,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
佐藤 豊 |
神奈川県藤沢市 |
会社員 |
1,200 |
1,800,000 (1,500) |
当社の従業員 |
|
寺嶋 一郎 |
東京都三鷹市 |
会社役員 |
600 |
900,000 (1,500) |
特別利害関係者等 （当社の取締役） |
（注）１．新株予約権証券の目的である株式が1,000株以下である従業員（特別利害関係者等を除く）43名、割当株式の総数22,000株に関する記載は省略しております。
２．退職等の理由により権利を喪失した者につきましては、記載しておりません。
該当事項はありません。
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数(株) |
株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|
大石 良 ※１、２ |
東京都文京区 |
783,600 |
48.29 |
|
(8,000) |
(0.49) |
||
|
株式会社テラスカイ ※２ |
東京都中央区日本橋二丁目11番2号 |
460,000 |
28.35 |
|
|
|
||
|
エヌ・ティ・ティ・コミュニケーションズ株式会社 ※２ |
東京都千代田区大手町二丁目3番1号 |
65,000 |
4.01 |
|
|
|
||
|
株式会社エヌ・ティ・ティ・データ ※２ |
東京都江東区豊洲3-3-3 |
65,000 |
4.01 |
|
|
|
||
|
羽柴 孝 ※２、３、４ |
東京都練馬区 |
55,200 |
3.40 |
|
(7,200) |
(0.44) |
||
|
大塩 啓行 ※２、３、４ |
東京都新宿区 |
47,080 |
2.90 |
|
(7,080) |
(0.44) |
||
|
大野 麻理 ※２、６、７ |
東京都千代田区 |
14,000 |
0.86 |
|
(2,000) |
(0.12) |
||
|
鳥や尾 務 ※２、５ |
千葉県野田市 |
12,000 |
0.74 |
|
|
|
||
|
望月 明人 ※２、５ |
東京都世田谷区 |
6,000 |
0.37 |
|
|
|
||
|
柳瀬 任章 ※７ |
千葉県習志野市 |
4,400 |
0.27 |
|
(4,400) |
(0.27) |
||
|
千葉 哲也 ※７ |
神奈川県川崎市宮前区 |
4,400 |
0.27 |
|
(4,400) |
(0.27) |
||
|
玉木 雄二 ※７ |
神奈川県川崎市多摩区 |
4,400 |
0.27 |
|
(4,400) |
(0.27) |
||
|
古川 尚良 ※２ |
兵庫県三田市 |
3,200 |
0.20 |
|
|
|
||
|
ATPプラス有限責任事業組合 ※２ |
東京都文京区西片2丁目22番18号 |
3,200 |
0.20 |
|
|
|
||
|
土屋 雄多 ※７ |
神奈川県横浜市青葉区 |
3,000 |
0.18 |
|
(3,000) |
(0.18) |
||
|
横倉 健大郎 ※７ |
東京都豊島区 |
3,000 |
0.18 |
|
(3,000) |
(0.18) |
||
|
新坂 学 ※７ |
東京都文京区 |
3,000 |
0.18 |
|
(3,000) |
(0.18) |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数(株) |
株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|
松下 稔 ※７ |
神奈川県川崎市宮前区 |
2,480 |
0.15 |
|
(2,480) |
(0.15) |
||
|
柏尾 尚宏 ※７ |
大阪府箕面市 |
2,200 |
0.14 |
|
(2,200) |
(0.14) |
||
|
森 大樹 ※７ |
大阪府大阪市西淀川区 |
2,200 |
0.14 |
|
(2,200) |
(0.14) |
||
|
齊藤 大樹 ※７ |
東京都練馬区 |
2,200 |
0.14 |
|
(2,200) |
(0.14) |
||
|
中嶋 麻衣子 ※７ |
東京都豊島区 |
2,200 |
0.14 |
|
(2,200) |
(0.14) |
||
|
小室 文 ※７ |
福岡県福岡市中央区 |
2,200 |
0.14 |
|
(2,200) |
(0.14) |
||
|
永田 明 ※７ |
京都府長岡京市 |
2,200 |
0.14 |
|
(2,200) |
(0.14) |
||
|
髙田 知典 ※７ |
福岡県福岡市早良区 |
2,200 |
0.14 |
|
(2,200) |
(0.14) |
||
|
小林 孝剛 ※７ |
大阪府堺市北区 |
2,200 |
0.14 |
|
(2,200) |
(0.14) |
||
|
佐竹 陽一 ※７ |
東京都新宿区 |
2,000 |
0.12 |
|
(2,000) |
(0.12) |
||
|
丸山 麻衣子 ※７ |
埼玉県所沢市 |
2,000 |
0.12 |
|
(2,000) |
(0.12) |
||
|
松本 幸祐 ※７ |
埼玉県南埼玉郡宮代町 |
2,000 |
0.12 |
|
(2,000) |
(0.12) |
||
|
髙宮 大地 ※７ |
東京都品川区 |
1,800 |
0.11 |
|
(1,800) |
(0.11) |
||
|
杉村 勇馬 ※７ |
東京都豊島区 |
1,800 |
0.11 |
|
(1,800) |
(0.11) |
||
|
中村 悟大 ※７ |
東京都北区 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
田畑 頼勝 ※７ |
東京都中野区 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
川田 淳史 ※７ |
東京都墨田区 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
紅林 輝 ※７ |
兵庫県西宮市 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数(株) |
株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|
小倉 純也 ※７ |
東京都千代田区 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
鎌田 裕樹 ※７ |
千葉県柏市 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
佐々木 季羽る ※７ |
千葉県千葉市美浜区 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
井関 貴庸 ※７ |
大阪府枚方市 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
中村 圭 ※７ |
東京都新宿区 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
臼坂 健 ※７ |
Fairfield,CA 94534 U.S.A |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
照井 将士 ※７ |
北海道札幌市北区 |
1,600 |
0.10 |
|
(1,600) |
(0.10) |
||
|
小川 裕美子 ※７ |
東京都豊島区 |
1,400 |
0.09 |
|
(1,400) |
(0.09) |
||
|
加藤 一喜 ※７ |
大阪府茨木市 |
1,400 |
0.09 |
|
(1,400) |
(0.09) |
||
|
多田 貞剛 ※７ |
東京都新宿区 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
下山 裕之 ※７ |
東京都文京区 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
前田 友広 ※７ |
宮城県仙台市宮城野区 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
田斉 省吾 ※７ |
千葉県松戸市 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
佐藤 豊 ※７ |
神奈川県藤沢市 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
井澤 哲也 ※７ |
神奈川県相模原市南区 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
高橋 大成 ※７ |
東京都文京区 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
北上 真由美 ※７ |
千葉県船橋市 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
酒井 崇匡 ※７ |
大阪府茨木市 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数(株) |
株式総数に対する所有株式数の割合(％) |
|
市原 五郎 ※７ |
神奈川県横浜市港北区 |
1,200 |
0.07 |
|
(1,200) |
(0.07) |
||
|
寺嶋 一郎 ※３ |
東京都三鷹市 |
600 |
0.04 |
|
(600) |
(0.04) |
||
|
その他39名 ※７ |
― |
23,680 |
1.46 |
|
(23,680) |
(1.46) |
||
|
計 |
― |
1,622,840 |
100.00 |
|
(132,840) |
(8.19) |
（注）１．「氏名又は名称」欄の※の番号は、次のとおり株主の属性を示します。
１ 特別利害関係者等（当社の代表取締役社長）
２ 特別利害関係者等（大株主上位10名）
３ 特別利害関係者等（当社の取締役）
４ 特別利害関係者等（当社関連会社の取締役）
５ 特別利害関係者等（当社の監査役）
６ 特別利害関係者等（当社の代表取締役社長の二親等内の親族）
７ 当社の従業員
２．株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第３位を四捨五入しております。
３．（）内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。