移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 (株) |
価格 (単価) (円) |
移動理由 |
平成28年 10月27日 |
佐谷 進 |
東京都港区 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、当社代表取締役) |
株式会社SHINKインベストメント 代表取締役 佐谷 進 |
東京都港区芝公園1-1-8 |
特別利害関係者等(役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社) |
1,000 |
31,000,000 (31,000) (注)5. 8. |
所有者の事情による新株予約権の譲渡 |
平成28年 10月27日 |
山本 卓司 |
東京都港区 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、当社取締役) |
株式会社カプセルコーポレーション 代表取締役 山本 卓司 |
東京都港区芝浦4-22-1 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社) |
80 |
7,920,000 (99,000) (注)4. 8. |
所有者の事情による株式の譲渡 |
平成29年 10月27日 |
佐谷 進 |
東京都港区 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、当社代表取締役) |
株式会社SHINKインベストメント 代表取締役 佐谷 進 |
東京都港区芝公園1-1-8 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社) |
200 |
53,702,800 (268,514) (注)6. 8. |
所有者の事情による株式の譲渡 |
平成29年 10月27日 |
山本 卓司 |
東京都港区 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、当社取締役) |
株式会社カプセルコーポレーション 代表取締役 山本 卓司 |
東京都港区芝浦4-22-1 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社) |
100 |
26,851,400 (268,514) (注)6. 8. |
所有者の事情による株式の譲渡 |
平成30年 4月24日 |
- |
- |
- |
株式会社SHINKインベストメント 代表取締役 佐谷 進 |
東京都港区芝公園1-1-8 |
特別利害関係者等(大株主上位10名、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社) |
1,000,000 |
68,000,000 (68) (注)7. 9. |
新株予約権の行使 |
(注)1.当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)が定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して2年前の日(平成27年11月1日)から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡(上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。)を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第1項第2号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書(Ⅰの部)」に記載することとされております。
2.当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から5年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされております。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合には、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
3.特別利害関係者等の範囲は次のとおりであります。
(1)当社の特別利害関係者………役員、その配偶者及び二親等内の血族(以下「役員等」という。)、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2)当社の大株主上位10名
(3)当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4)金融商品取引業者等(金融商品取引法第28条第8項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。)並びにその役員、人的関係会社及び資本的関係会社
4.移動価格は、純資産法により算出した価格であります。
5.移動価格は、純資産法により算出した価格と新株予約権の行使価額との差額であります。
6.移動価格は、純資産法により算出した価格と類似会社比準方式により算出した価格を総合的に勘案して決定しております。
7.移動価格は、新株予約権の行使条件による価格であります。
8.平成30年3月16日開催の臨時取締役会決議により、平成30年3月31日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行いましたが、上記移動株数及び価格(単価)は当該株式分割前の移動株数及び価格(単価)を記載しております。
9.平成30年3月16日開催の臨時取締役会決議により、平成30年3月31日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行いましたが、上記移動株数及び価格(単価)は当該株式分割後の移動株数及び価格(単価)を記載しております。
項目 |
新株予約権① |
新株予約権② |
発行年月日 |
平成29年8月29日 |
平成29年10月28日 |
種類 |
第2回新株予約権 (ストック・オプション) |
第3回新株予約権 (ストック・オプション) |
発行数 |
普通株式 99.7株(注)7 |
普通株式 24.6株(注)7 |
発行価格 |
268,514円(注)4、7 |
295,514円(注)5、7 |
資本組入額 |
134,257円(注)7 |
147,757円(注)7 |
発行価額の総額 |
26,770,845円 |
7,269,644円 |
資本組入額の総額 |
13,385,423円 |
3,634,822円 |
発行方法 |
平成29年8月17日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストック・オプション)の付与に関する決議を行っています。 |
平成29年9月14日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権(ストック・オプション)の付与に関する決議を行っています。 |
保有期間等に関する確約 |
(注)3 |
(注)2 |
(注)1.第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所(以下「同取引所」という。)の定める規則等並びにその期間については、以下のとおりであります。
(1)同取引所の定める有価証券上場規程施行規則(以下「同施行規則」という。)第257条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、第三者割当等による募集新株予約権(会社法第238条第1項に規定する募集新株予約権をいい、同施行規則第259条に規定する新株予約権を除く。)の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2)同取引所の定める同施行規則第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して1年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(3)新規上場申請者が、前2項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(4)当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は、平成29年10月31日であります。
2.同取引所の定める同施行規則第257条第1項第1号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた者との間で、割当てを受けた募集新株予約権(以下「割当新株予約権」という。)を、原則として、割当てを受けた日から上場日以後6か月間を経過する日(当該日において割当新株予約権の割当日以後1年間を経過していない場合には、割当新株予約権の割当日以後1年間を経過する日)まで所有する等の確約を行っております。
3.同取引所の定める同施行規則第259条第1項第1号の規定に基づき、当社は割当てを受けた役員又は従業員等との間で報酬として割当てを受けた新株予約権を、原則として、割当てを受けた日から上場日の前日又は新株予約権の行使を行う日のいずれか早い日まで所有する等の確約を行っております。
4.株式の発行価格及び行使に際して払込をなすべき金額は、純資産法により算出した価格と類似会社比準方式により算出した価格を総合的に勘案して決定しております。
5.株式の発行価格及び行使に際して払込をなすべき金額は、純資産法により算出した価格と類似会社比準方式により算出した価格を総合的に勘案して決定した行使価額に、モンテカルロ・シミュレーションにより算定された権利価格を加算して決定しております。
6.新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については、以下のとおりであります。
|
新株予約権① |
新株予約権② |
行使時の払込金額 |
268,514円(注)7 |
268,514円(注)7 |
行使期間 |
平成31年8月18日から 平成39年8月17日まで |
平成31年2月1日から 平成39年10月20日まで |
行使の条件及び譲渡に関する事項 |
「第二部 企業情報 第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 |
「第二部 企業情報 第4 提出会社の状況 1 株式等の状況 (2)新株予約権等の状況」に記載のとおりであります。 |
7.平成30年3月16日開催の臨時取締役会決議により、平成30年3月31日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行いましたが、上記発行数、発行価格、資本組入額及び行使時の払込金額は当該株式分割前の発行数、発行価格、資本組入額及び行使時の払込金額を記載しております。
新株予約権① 平成29年8月17日臨時株主総会決議に基づく新株予約権の発行
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 (株) |
価格 (単価) (円) |
取得者と提出会社との関係 |
遠藤 昌矢 |
東京都世田谷区 |
会社役員 |
40.0 |
10,740,560 (268,514) |
特別利害関係者等(当社取締役) |
佐伯 真也 |
神奈川県横浜市港北区 |
会社員 |
4.0 |
1,074,056 (268,514) |
当社従業員 |
粟屋 友博 |
東京都渋谷区 |
会社員 |
3.0 |
805,542 (268,514) |
当社従業員 |
松井 洋介 |
神奈川県川崎市中原区 |
会社員 |
2.5 |
671,285 (268,514) |
当社従業員 |
山夲 剛 |
千葉県印西市 |
会社員 |
2.5 |
671,285 (268,514) |
当社従業員 |
上戸 勇樹 |
神奈川県横浜市緑区 |
会社員 |
2.5 |
671,285 (268,514) |
当社従業員 |
宮内 潤 |
東京都港区 |
会社員 |
2.0 |
537,028 (268,514) |
当社従業員 |
堀江 慶子 |
東京都北区 |
会社員 |
2.0 |
537,028 (268,514) |
当社従業員 |
長嶺 洋人 |
東京都調布市 |
会社員 |
2.0 |
537,028 (268,514) |
当社従業員 |
宇野澤 将行 |
東京都板橋区 |
会社員 |
2.0 |
537,028 (268,514) |
当社従業員 |
土谷 健 |
愛知県名古屋市千種区 |
会社員 |
2.0 |
537,028 (268,514) |
当社従業員 |
山口 亮 |
東京都武蔵野市 |
会社員 |
1.5 |
402,771 (268,514) |
当社従業員 |
浅野 尚之 |
神奈川県横浜市都筑区 |
会社員 |
1.5 |
402,771 (268,514) |
当社従業員 |
小澤 善文 |
埼玉県さいたま市浦和区 |
会社員 |
1.5 |
402,771 (268,514) |
当社従業員 |
中澤 朋美 |
東京都港区 |
会社員 |
1.5 |
402,771 (268,514) |
当社従業員 |
西川 幸紀 |
愛知県岡崎市 |
会社員 |
1.5 |
402,771 (268,514) |
当社従業員 |
(注)1.新株予約権証券の目的である株式の総数が1,000株以下である従業員(特別利害関係者等を除く)33名、割当株式の総数21.8株に関する記載は省略しております。
2.退職等の理由により権利を喪失したものにつきましては、記載しておりません。
3.平成30年3月16日開催の臨時取締役会決議により、平成30年3月31日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行いましたが、上記割当株数及び価格は当該株式分割前の割当株数及び価格を記載しております。
新株予約権② 平成29年9月14日臨時株主総会決議に基づく新株予約権の発行
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 (株) |
価格 (単価) (円) |
取得者と提出会社との関係 |
安藤 一郎 |
東京都杉並区 |
会社役員 |
10.0 |
2,955,140 (295,514) |
特別利害関係者等(当社取締役) |
大谷 眞五 |
大阪府豊中市 |
会社役員 |
6.0 |
1,773,084 (295,514) |
当社の社外協力者 |
細田 和典 |
東京都渋谷区 |
会社役員 |
4.0 |
1,182,056 (295,514) |
特別利害関係者等(当社監査役) |
八木 惣一郎 |
東京都渋谷区 |
会社役員 |
1.0 |
295,514 (295,514) |
当社の社外協力者 |
若杉 忠弘 |
東京都新宿区 |
会社役員 |
1.0 |
295,514 (295,514) |
当社の社外協力者 |
渡辺 喜宏 |
東京都大田区 |
会社役員 |
1.0 |
295,514 (295,514) |
特別利害関係者等(当社監査役) |
江崎 弘明 |
兵庫県芦屋市 |
会社役員 |
0.4 |
118,205 (295,514) |
当社の社外協力者 |
中田 康雄 |
東京都渋谷区 |
会社役員 |
0.4 |
118,205 (295,514) |
当社の社外協力者 |
藤原 隆博 |
東京都中央区 |
会社役員 |
0.4 |
118,205 (295,514) |
当社の社外協力者 |
森 雅之 |
徳島県徳島市 |
会社役員 |
0.4 |
118,205 (295,514) |
当社の社外協力者 |
(注)1.若杉忠弘は、平成29年12月15日付で当社取締役に選任されております。
2.平成30年3月16日開催の臨時取締役会決議により、平成30年3月31日付で普通株式1株につき1,000株の株式分割を行いましたが、上記割当株数及び価格は当該株式分割前の割当株数及び価格を記載しております。
該当事項はありません。
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数(株) |
株式総数に対する所有株式数の割合 (%) |
株式会社SHINKインベストメント(注)1.3. |
東京都港区浜松町2-2-15 |
1,200,000
|
56.65
|
佐谷 進(注)1.2. |
東京都港区 |
450,000 |
21.24 |
株式会社カプセルコーポレーション(注)1.3. |
東京都港区芝浦4-22-1 |
180,000 |
8.50 |
山本 卓司(注)1.4. |
東京都港区 |
170,000 |
8.02 |
遠藤 昌矢(注)4. |
東京都世田谷区 |
40,000 (40,000) |
1.89 (1.89) |
安藤 一郎(注)4. |
東京都杉並区 |
10,000 (10,000) |
0.47 (0.47) |
大谷 眞五 |
大阪府豊中市 |
6,000 (6,000) |
0.28 (0.28) |
佐伯 真也(注)6. |
神奈川県横浜市港北区 |
4,000 (4,000) |
0.19 (0.19) |
細田 和典(注)5. |
東京都渋谷区 |
4,000 (4,000) |
0.19 (0.19) |
粟屋 友博(注)6. |
東京都渋谷区 |
3,000 (3,000) |
0.14 (0.14) |
松井 洋介(注)6. |
神奈川県川崎市中原区 |
2,500 (2,500) |
0.12 (0.12) |
山夲 剛(注)6. |
千葉県印西市 |
2,500 (2,500) |
0.12 (0.12) |
上戸 勇樹(注)6. |
神奈川県横浜市緑区 |
2,500 (2,500) |
0.12 (0.12) |
宮内 潤(注)6. |
東京都港区 |
2,000 (2,000) |
0.09 (0.09) |
堀江 慶子(注)6. |
東京都北区 |
2,000 (2,000) |
0.09 (0.09) |
長嶺 洋人(注)6. |
東京都調布市 |
2,000 (2,000) |
0.09 (0.09) |
宇野澤 将行(注)6. |
東京都板橋区 |
2,000 (2,000) |
0.09 (0.09) |
土谷 健(注)6. |
愛知県名古屋市千種区 |
2,000 (2,000) |
0.09 (0.09) |
山口 亮(注)6. |
東京都武蔵野市 |
1,500 (1,500) |
0.07 (0.07) |
浅野 尚之(注)6. |
神奈川県横浜市都筑区 |
1,500 (1,500) |
0.07 (0.07) |
小澤 善文(注)6. |
埼玉県さいたま市浦和区 |
1,500 (1,500) |
0.07 (0.07) |
梅田 朋美(注)6. |
東京都港区 |
1,500 (1,500) |
0.07 (0.07) |
西川 幸紀(注)6. |
愛知県岡崎市 |
1,500 (1,500) |
0.07 (0.07) |
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数(株) |
株式総数に対する所有株式数の割合 (%) |
所有株式数 1,000株 14名 |
- |
14,000 (14,000) |
0.66 (0.66) |
所有株式数 600株 12名 |
- |
7,200 (7,200) |
0.34 (0.34) |
所有株式数 400株 12名 |
- |
4,800 (4,800) |
0.23 (0.23) |
所有株式数 200株 2名 |
- |
400 (400) |
0.02 (0.02) |
計 |
- |
2,118,400 (118,400) |
100.00 (5.59) |
(注)1.特別利害関係者等(大株主上位10名)
2.特別利害関係者等(当社の代表取締役)
3.特別利害関係者等(役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社)
4.特別利害関係者等(当社の取締役)
5.特別利害関係者等(当社の監査役)
6.当社の従業員
7.株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第3位を四捨五入しております。
8.( )内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。