|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
移動理由 |
|
平成29年 ３月14日 |
－ |
－ |
－ |
田中 弦 |
東京都港区 |
特別利害関係者等（当社の代表取締役社長、大株主上位10名） |
Ａ種優先株式 △112,500 普通株式 112,500 |
－ |
（注）４ |
|
同上 |
－ |
－ |
－ |
テクノロジーベンチャーズ３号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 伊藤忠テクノロジーベンチャーズ株式会社 代表取締役社長 中野慎三 |
東京都港区北青山2-5-1 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
Ｂ種優先株式 △421,100 普通株式 421,100 |
－ |
（注）４ |
|
同上 |
－ |
－ |
－ |
株式会社サイバー・コミュニケーションズ 代表取締役社長 新澤明男 |
東京都中央区築地1-13-1 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
Ａ種優先株式 △138,500 普通株式 138,500 |
－ |
（注）４ |
|
同上 |
－ |
－ |
－ |
株式会社サイバーエージェント 代表取締役社長 藤田晋 |
東京都渋谷区道玄坂1-12-1 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
Ａ種優先株式 △137,000 普通株式 137,000 |
－ |
（注）４ |
|
同上 |
－ |
－ |
－ |
グリー株式会社 代表取締役会長兼社長 田中良和 |
東京都港区六本木6-10-1 六本木ヒルズ森タワー |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
Ｃ種優先株式 △49,600 普通株式 49,600 |
－ |
（注）４ |
|
同上 |
－ |
－ |
－ |
電通デジタル投資事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社電通デジタル・ホールディングス 代表取締役社長 山本俊博 |
東京都中央区築地1-13-1 築地松竹ビル |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
Ｃ種優先株式 △49,600 普通株式 49,600 |
－ |
（注）４ |
|
同上 |
－ |
－ |
－ |
ドコモ・イノベーションファンド投資事業組合 業務執行組合員ＮＴＴドコモ・ベンチャーズ 代表取締役社長 中山俊樹 |
東京都港区赤坂1-12-32 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
Ｃ種優先株式 △49,600 普通株式 49,600 |
－ |
（注）４ |
|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
移動理由 |
|
同上 |
－ |
－ |
－ |
ＴＢＳイノベーション・パートナーズ１号投資事業組合 業務執行組合員 ＴＢＳイノベーション・パートナーズ合同会社 代表社員 株式会社東京放送ホールディングス 職務執行者 伊藤博信 |
東京都港区赤坂5-3-6 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
Ｃ種優先株式 △44,700 普通株式 44,700 |
－ |
（注）４ |
|
同上 |
－ |
－ |
－ |
株式会社マイクロアド 代表取締役 渡辺健太郎 |
東京都渋谷区円山町19－１ |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
Ａ種優先株式 △38,000 普通株式 38,000 |
－ |
（注）４ |
（注）１．当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定しておりますが、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して２年前の日（平成26年４月１日）から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡（上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。）を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第１項第２号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書（Ｉの部）」に記載するものとするとされております。
２．当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認するものとされております。また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされております。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされております。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされております。
３．特別利害関係者等の範囲は次の通りであります。
(1）当社の特別利害関係者・・・役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下「役員等」という。）、役員等により総株主等の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2）当社の大株主上位10名
(3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4）金融商品取引業者（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社及び資本的関係会社
４．定款に基づきすべてのＡ種優先株式、Ｂ種優先株式及びＣ種優先株式を自己株式として取得し、対価として当該Ａ種優先株式、Ｂ種優先株式及びＣ種優先株式１株につきそれぞれ普通株式１株を交付しております。
|
項目 |
新株予約権① |
株式 |
|
発行年月日 |
平成26年８月30日 |
平成27年２月27日 |
|
種類 |
第２回新株予約権 （ストック・オプション） |
Ｃ種優先株式 |
|
発行数 |
普通株式 303株（注）５ |
2,084株（注）５ |
|
発行価格 |
１株につき57,000円（注）３，５ |
１株につき201,440円（注）３，５ |
|
資本組入額 |
28,500円（注）５ |
100,720円（注）５ |
|
発行価額の総額 |
17,271,000円 |
419,800,960円 |
|
資本組入額の総額 |
8,635,500円 |
209,900,480円 |
|
発行方法 |
平成26年８月29日の臨時株主総会及びＢ種種類株主総会において、会社法第236条及び第239条の規定に基づく新株予約権（ストック・オプション）の付与に関する決議を行っております。 |
第三者割当 |
|
保有期間等に関する確約 |
－ |
－ |
|
項目 |
新株予約権② |
新株予約権③ |
|
発行年月日 |
平成28年９月３日 |
平成28年10月20日 |
|
種類 |
第３回新株予約権 （ストック・オプション） |
第４回新株予約権 （ストック・オプション） |
|
発行数 |
普通株式 28,500株 |
普通株式 1,000株 |
|
発行価格 |
１株につき2,014円（注）３ |
１株につき2,014円（注）３ |
|
資本組入額 |
1,007円 |
1,007円 |
|
発行価額の総額 |
57,399,000円 |
2,014,000円 |
|
資本組入額の総額 |
28,699,500円 |
1,007,000円 |
|
発行方法 |
平成28年９月２日の臨時株主総会並びにＢ種及びＣ種種類株主総会において、会社法第236条及び第239条の規定に基づく新株予約権（ストック・オプション）の付与に関する決議を行っております。 |
平成28年９月２日の臨時株主総会並びにＢ種及びＣ種種類株主総会において、会社法第236条及び第239条の規定に基づく新株予約権（ストック・オプション）の付与に関する決議を行っております。 |
|
保有期間等に関する確約 |
（注）２ |
（注）２ |
（注）１．第三者割当等による募集株式の割当て等に関する規制に関し、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）の定める規則は、以下の通りであります。
(1）同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当を行っている場合には、新規上場申請者は、割当を受けた役員又は従業員等との間で書面により報酬として割当を受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。
(2）新規上場申請者が、前項の規定に基づく書面の提出等を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしております。
(3）当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は、平成28年３月31日であります。
２．同取引所の定める同施行規則第259条第１項第１号の規定に基づき、当社は割当を受けた役員又は従業員等との間で、報酬として割当てを受けた新株予約権を、原則として割当てを受けた日から上場日の前日又は新株予約権の行使を行う日のいずれか早い日まで所有する等の確約を行っております。
３．株式の発行価額及び行使に際して払込をなすべき金額は、ＤＣＦ法（ディスカウンテッド・キャッシュフロー法）により算出した価格を総合的に勘案して、決定しております。
４．新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項については以下の通りであります。
|
|
新株予約権① |
新株予約権② |
新株予約権③ |
|
行使時の払込金額 |
１株につき570円 （注）５ |
１株につき2,014円 |
１株につき2,014円 |
|
行使期間 |
平成28年８月31日から 平成36年８月29日まで |
平成30年９月４日から 平成38年９月２日まで |
平成30年10月21日から 平成38年９月２日まで |
|
行使の条件 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2）新株予約権等の状況」に記載の通りであります。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2）新株予約権等の状況」に記載の通りであります。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １ 株式等の状況 (2）新株予約権等の状況」に記載の通りであります。 |
|
新株予約権の譲渡に関する事項 |
新株予約権を譲渡するときは、当社取締役会の承認を受けなければならない。 |
新株予約権を譲渡するときは、当社取締役会の承認を受けなければならない。 |
新株予約権を譲渡するときは、当社取締役会の承認を受けなければならない。 |
５．平成28年８月10日の取締役会決議により、平成28年９月２日付で株式１株につき100株の株式分割を行っておりますが、上記発行数、発行価格、資本組入額及び行使時の払込金額は当該株式分割前の発行数、発行価格、資本組入額及び行使時の払込金額を記載しております。
株式
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
グリー株式会社 代表取締役会長兼社長 田中 良和 資本金2,334百万円 |
東京都港区六本木6-10-1 六本木ヒルズ森タワー |
ゲーム事業 メディア事業 広告事業 投資事業 |
496 |
99,914,240 (201,440) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
|
電通デジタル投資事業有限責任組合 無限責任組合員 株式会社電通デジタル・ホールディングス 代表取締役社長 山本 俊博 資本金3,050百万円 |
東京都港区東新橋1-8-1 |
投資事業組合 |
496 |
99,914,240 (201,440) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
|
ドコモ・イノベーションファンド投資事業組合 業務執行組合員ＮＴＴドコモ・ベンチャーズ 代表取締役社長 中山 俊樹 資本金50百万円 |
東京都港区赤坂1-12-32 アーク森ビル31Ｆ |
投資事業組合 |
496 |
99,914,240 (201,440) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
|
ＴＢＳイノベーション・パートナーズ１号投資事業組合 業務執行組合員 ＴＢＳイノベーション・パートナーズ合同会社 代表社員 株式会社東京放送ホールディングス 職務執行者 伊藤 博信 資本金54,986百万円 |
東京都港区赤坂5-3-6 |
投資事業組合 |
447 |
90,043,680 (201,440) |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
|
株式会社アイスタイルキャピタル 代表取締役 菅原 敬 資本金1,605百万円 |
東京都港区赤坂1-12-32 |
投資事業 |
149 |
30,014,560 (201,440) |
－ |
（注）１．平成28年８月10日開催の取締役会決議により、平成28年９月２日付で株式１株を100株に分割しておりますが、上記割当株数及び価格は株式分割前の割当株数及び価格を記載しております。
２．グリー株式会社、電通デジタル投資事業有限責任組合、ドコモ・イノベーションファンド投資事業組合、ＴＢＳイノベーション・パートナーズ１号投資事業組合、株式会社アイスタイルキャピタルは、当該第三者割当増資により特別利害関係者等（大株主上位10名）となりました。
新株予約権①（ストック・オプション）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
川崎 隆史 |
東京都港区 |
会社役員 |
208 |
11,856,000 (57,000) |
特別利害関係者等（当社の取締役） |
|
山田 啓之 |
神奈川県藤沢市 |
会社役員 |
20 |
1,140,000 (57,000) |
特別利害関係者等（当社の監査役） |
（注）１．川崎隆史は、平成28年１月20日に当社の取締役に就任しております。
２．上記のほか、新株予約権の目的である株式の総数が1,000株以下の従業員は12名であり、その株式の総数は6,000株（分割後）であります。
３．退職等の理由により権利を喪失した者につきましては、記載しておりません。
４．平成28年８月10日開催の取締役会決議により、平成28年９月２日付で株式１株を100株に分割しておりますが、上記割当株数及び価格は株式分割前の割当株数及び価格を記載しております。
新株予約権②（ストック・オプション）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職業及び事業の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
河本 茂行 |
京都府京都市 |
会社役員 |
2,000 |
4,028,000 (2,014) |
特別利害関係者等（当社の監査役） |
|
山田 琴江 |
東京都板橋区 |
会社役員 |
2,000 |
4,028,000 (2,014) |
特別利害関係者等（当社の監査役） |
（注）１．上記のほか、新株予約権の目的である株式の総数が1,000株以下の従業員は43名であり、その株式の総数は22,000株であります。
２．退職等の理由により権利を喪失した者につきましては、記載しておりません。
新株予約権③
取得者：当社従業員２名、割当株数：1,000株
（注）上記内容について、取得者が全て当社従業員であって、かつ当該取得者が取得した新株予約権証券の目的である株式の総数が1,000株以下であるため、記載を省略しております。
該当事項はありません。
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式総数に対する所有株式数の割合 （％） |
|
田中 弦（注）１．２ |
東京都港区 |
1,245,100 |
49.80 |
|
テクノロジーベンチャーズ３号投資事業有限責任組合（注）１ |
東京都港区北青山2-5-1 伊藤忠ビル８Ｆ |
421,100 |
16.84 |
|
株式会社サイバー・コミュニケーションズ（注）１ |
東京都中央区築地1-13-1 築地松竹ビル |
138,500 |
5.54 |
|
株式会社サイバーエージェント（注）１ |
東京都渋谷区道玄坂1-12-1 |
137,000 |
5.48 |
|
松島 稔（注）３ |
東京都文京区 |
61,000 (40,000) |
2.44 (1.60) |
|
グリー株式会社（注）１ |
東京都港区六本木6-10-1 |
49,600 |
1.98 |
|
電通デジタル投資事業有限責任組合（注）１ |
東京都中央区築地1-13-1 |
49,600 |
1.98 |
|
ドコモ・イノベーションファンド投資事業組合（注）１ |
東京都港区赤坂1-12-32 アーク森ビル31Ｆ |
49,600 |
1.98 |
|
東山 友（注）３ |
東京都世田谷区 |
45,000 (24,000) |
1.80 (0.96) |
|
ＴＢＳイノベーション・パートナーズ１号投資事業組合（注）１ |
東京都港区赤坂5-3-6 |
44,700 |
1.79 |
|
株式会社マイクロアド（注）１ |
東京都渋谷区神泉町8-16 渋谷ファーストプレイス５Ｆ |
38,000 |
1.52 |
|
佐藤 洋介（注）５ |
神奈川県横浜市港北区 |
31,000 (10,000) |
1.24 (0.40) |
|
荒川 貴洋（注）５ |
東京都渋谷区 |
30,000 (9,000) |
1.20 (0.36) |
|
磯崎 哲也（注）１ |
神奈川県横浜市中区 |
23,400 |
0.94 |
|
渡辺 康太郎（注）５ |
東京都世田谷区 |
23,000 (23,000) |
0.92 (0.92) |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数（株） |
株式総数に対する所有株式数の割合 （％） |
|
川崎 隆史（注）３ |
東京都港区 |
20,800 (20,800) |
0.83 (0.83) |
|
株式会社アイスタイルキャピタル |
東京都港区赤坂1-12-32 |
14,900 |
0.60 |
|
三ツ橋 和宏（注）５ |
埼玉県比企郡吉見町 |
8,500 (8,500) |
0.34 (0.34) |
|
中村 敬太郎（注）５ |
東京都渋谷区 |
7,100 (7,100) |
0.28 (0.28) |
|
池田 千紘（注）５ |
東京都大田区 |
6,000 (6,000) |
0.24 (0.24) |
|
夏井 慶介（注）５ |
東京都墨田区 |
3,600 (3,600) |
0.14 (0.14) |
|
笹原 明日香（注）５ |
東京都調布市 |
3,600 (3,600) |
0.14 (0.14) |
|
赤羽根 優司（注）５ |
神奈川県横浜市港北区 |
2,400 (2,400) |
0.10 (0.10) |
|
川崎 裕一（注）３ |
東京都目黒区 |
2,000 (2,000) |
0.08 (0.08) |
|
河本 茂行（注）４ |
京都府京都市右京区 |
2,000 (2,000) |
0.08 (0.08) |
|
山田 琴江（注）４ |
東京都板橋区 |
2,000 (2,000) |
0.08 (0.08) |
|
福澤 篤充（注）５ |
東京都目黒区 |
2,000 (2,000) |
0.08 (0.08) |
|
齊藤 英之（注）５ |
東京都練馬区 |
2,000 (2,000) |
0.08 (0.08) |
|
山田 啓之（注）４ |
神奈川県藤沢市 |
2,000 (2,000) |
0.08 (0.08) |
|
長谷川 充（注）５ |
東京都大田区 |
1,500 (1,500) |
0.06 (0.06) |
|
長沢 彬（注）５ |
東京都東久留米市 |
1,500 (1,500) |
0.06 (0.06) |
|
所有株式数 1,000株 ２名 |
－ |
2,000 (2,000) |
0.08 (0.08) |
|
所有株式数 500株 59名 |
－ |
29,500 (29,500) |
1.18 (1.18) |
|
計 |
－ |
2,500,000 (204,500) |
100.00 (8.18) |
（注）１．特別利害関係者等（大株主上位10名）
２．特別利害関係者等（当社の代表取締役）
３．特別利害関係者等（当社の取締役）
４．特別利害関係者等（当社の監査役）
５．当社の従業員
６．株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第３位を四捨五入しております。
７．（ ）内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数であります。