|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動 株数 (株) |
価格(単価) (円) |
移動理由 |
|
2016年 11月21日 |
－ |
－ |
－ |
荒井 好裕 |
東京都世田谷区 |
特別利害関係者等（当社の代表取締役社長） |
普通株式 200,000 |
3,609,510 (18.0) （注）４ |
新株予約権の行使 |
|
2016年 11月21日 |
－ |
－ |
－ |
宮下 敏雄 |
神奈川県横浜市青葉区 |
特別利害関係者等（当社の取締役） |
普通株式 150,000 |
3,113,201 (20.7) （注）４ |
新株予約権の行使 |
|
2016年 11月25日 |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
株式会社AMG 代表取締役 福田 安孝 |
京都府京都市右京区西院東貝川町31番地 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） （注）６ |
普通株式 412,371 |
79,999,974 (194.0) （注）５ |
所有者の事情による |
|
2016年 11月25日 |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
大年 寿子 |
東京都大田区 |
当社従業員 |
普通株式 5,000 |
970,000 (194.0) （注）５ |
所有者の事情による |
|
2016年 11月25日 |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
古舘 直典 |
東京都豊島区 |
当社従業員 |
普通株式 3,000 |
582,000 (194.0) （注）５ |
所有者の事情による |
|
2016年 11月25日 |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
豊田 利恵 |
東京都杉並区 |
当社従業員 |
普通株式 2,000 |
388,000 (194.0) （注）５ |
所有者の事情による |
|
2016年 11月25日 |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
永濱 文子 |
東京都新宿区 |
当社従業員 |
普通株式 1,000 |
194,000 (194.0) （注）５ |
所有者の事情による |
|
2016年 11月25日 |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
曽根原 裕介 |
東京都墨田区 |
当社従業員 |
普通株式 1,000 |
194,000 (194.0) （注）５ |
所有者の事情による |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
伊藤忠商事株式会社 代表取締役 岡藤 正広 |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 3,936,109 Ｂ種優先株式 4,373,455 |
普通株式 81,691,095 (20.7) Ｂ種優先株式 431,777,166 (98.7) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
伊藤忠商事株式会社 代表取締役 岡藤 正広 |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 2,346,939 Ｂ種優先株式 2,607,711 |
普通株式 48,709,021 (20.7) Ｂ種優先株式 257,450,944 (98.7) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動 株数 (株) |
価格(単価) (円) |
移動理由 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
伊藤忠商事株式会社 代表取締役 岡藤 正広 |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 1,949,228 Ｂ種優先株式 2,165,809 |
普通株式 40,455,204 (20.7) Ｂ種優先株式 213,825,408 (98.7) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
伊藤忠商事株式会社 代表取締役 岡藤 正広 |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 1,607,647 Ｄ種優先株式 1,786,275 |
普通株式 46,621,763 (29.0) Ｄ種優先株式 246,505,964 (138.0) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 1,951,287 Ｂ種優先株式 2,168,097 |
普通株式 40,497,937 (20.7) Ｂ種優先株式 214,051,301 (98.7) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 277,364 Ｄ種優先株式 308,183 |
普通株式 8,043,556 (29.0) Ｄ種優先株式 42,529,274 (138.0) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
三菱UFJキャピタル３号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三菱UFJキャピタル株式会社 代表取締役 半田 宗樹 |
東京都中央区日本橋一丁目７番17号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 197,981 Ｂ種優先株式 219,979 |
普通株式 4,108,991 (20.7) Ｂ種優先株式 21,718,030 (98.7) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
株式会社AMG 代表取締役 福田 安孝 |
京都府京都市右京区西院東貝川町31番地 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 110,865 Ｄ種優先株式 123,184 |
普通株式 3,215,085 (29.0) Ｄ種優先株式 16,999,409 (138.0) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
新生企業投資株式会社 代表取締役 松原 一平 |
東京都千代田区大手町一丁目９番７号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） （注）６ |
普通株式 2,906,712 Ｄ種優先株式 3,229,681 |
普通株式 84,294,648 (29.0) Ｄ種優先株式 445,696,004 (138.0) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
MSIVC2012V投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三井住友海上キャピタル株式会社 取締役社長 五十嵐 仁志 |
東京都中央区京橋一丁目２番５号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） （注）６ |
普通株式 1,110,866 Ｄ種優先株式 1,234,296 |
普通株式 32,215,114 (29.0) Ｄ種優先株式 170,332,860 (138.0) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
京東株式会社 代表取締役 李 永軍 |
東京都中央区銀座七丁目15番11号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） （注）６ |
普通株式 554,358 Ｄ種優先株式 615,954 |
普通株式 16,076,382 (29.0) Ｄ種優先株式 85,001,669 (138.0) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
京東株式会社 代表取締役 李 永軍 |
東京都中央区銀座七丁目15番11号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） （注）６ |
普通株式 554,269 Ｄ種優先株式 615,855 |
普通株式 16,073,801 (29.0) Ｄ種優先株式 84,988,004 (138.0) （注）４ |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動 株数 (株) |
価格(単価) (円) |
移動理由 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
伊藤忠商事株式会社 代表取締役 岡藤 正広 |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 2,285,089 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株2,148,221 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
Meiji Seika ファルマ株式会社 代表取締役 小林 大吉郎 |
東京都中央区京橋二丁目４番16号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 383,304 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
新生企業投資株式会社 代表取締役 松原 一平 |
東京都千代田区大手町一丁目９番７号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 322,968 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
Lee's Pharmaceutical Holdings Limited Chief Executive Officer Benjamin Li |
Unit 110-111, Bio-Informatics Centre, NO. 2 Science Park West Avenue, Hong Kong Science Park, Shatin, Hong Kong |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 225,472 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
三菱UFJキャピタル３号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三菱UFJキャピタル株式会社 代表取締役 半田 宗樹 |
東京都中央区日本橋一丁目７番17号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 213,639 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
MSIVC2012V投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三井住友海上キャピタル株式会社 取締役社長 五十嵐 仁志 |
東京都中央区京橋一丁目２番５号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 123,429 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
京東株式会社 代表取締役 李 永軍 |
東京都中央区銀座七丁目15番11号 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 123,180 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
株式会社AMG 代表取締役 福田 安孝 |
京都府京都市右京区西院東貝川町31番地 |
特別利害関係者等（大株主上位10名） |
普通株式 12,318 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
（注）１．当社は、東京証券取引所マザーズへの上場を予定していますが、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）が定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第253条の規定に基づき、特別利害関係者等が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して２年前の日（2014年１月１日）から上場日の前日までの期間において、当社の発行する株式又は新株予約権の譲受け又は譲渡（上場前の公募等を除き、新株予約権の行使を含む。以下「株式等の移動」という。）を行っている場合には、当該株式等の移動の状況を同施行規則第219条第１項第２号に規定する「新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）」に記載することとされています。
２．当社は、同施行規則第254条の規定に基づき、上場日から５年間、上記株式等の移動の状況に係る記載内容についての記録を保存することとし、幹事取引参加者は、当社が当該記録を把握し、かつ、保存するための事務組織を適切に整備している状況にあることを確認することとされています。
また、当社は、当該記録につき、同取引所が必要に応じて行う提出請求に応じなければならないとされています。同取引所は、当社が当該提出請求に応じない場合は、当社の名称及び当該提出請求に応じない状況にある旨を公表することができるとされています。また、同取引所は、当該提出請求により提出された記録を検討した結果、上記株式等の移動の状況に係る記載内容が明らかに正確でなかったと認められる場合には、当社及び幹事取引参加者の名称並びに当該記載内容が正確でなかったと認められる旨を公表することができるとされています。
３．特別利害関係者等の範囲は次のとおりです。
(1) 当社の特別利害関係者……役員、その配偶者及び二親等内の血族（以下「役員等」という。）、役員等により総株主の議決権の過半数が所有されている会社並びに関係会社及びその役員
(2) 当社の大株主上位10名
(3) 当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員
(4) 金融商品取引業者等（金融商品取引法第28条第８項に規定する有価証券関連業を行う者に限る。）並びにその役員、人的関係会社及び資本的関係会社
４．移動価格は、新株予約権の行使条件による価格です。
５．移動価格は、DCF法により算出した価格を基礎として、当事者間の協議のうえ決定した価格です。
６．当該株式移動により、特別利害関係者等（大株主上位10名）に該当しています。
|
項目 |
株式① |
株式② |
株式③ |
|
発行年月日 |
2014年11月21日 |
2014年11月21日 |
2015年１月30日 |
|
種類 |
普通株式 |
Ｂ種優先株式 |
普通株式 |
|
発行数 |
91,987株 |
102,208株 |
3,449,744株 |
|
発行価格 |
20.75447511円 （注）５ |
98.72772965円 （注）５ |
42円 （注）５ |
|
資本組入額 |
10.377237555円 |
49.363864825円 |
21円 |
|
発行価額の総額 |
1,909,142円 |
10,090,764円 |
144,889,248円 |
|
資本組入額の総額 |
954,571円 |
5,045,382円 |
72,444,624円 |
|
発行方法 |
有償第三者割当 |
有償第三者割当 |
有償第三者割当 |
|
保有期間等に関する確約 |
－ |
－ |
（注）２ |
|
項目 |
株式④ |
株式⑤ |
株式⑥ |
|
発行年月日 |
2015年１月30日 |
2015年８月21日 |
2015年８月21日 |
|
種類 |
Ｃ種優先株式 |
普通株式 |
Ｄ種優先株式 |
|
発行数 |
3,833,049株 |
2,742,225株 |
3,046,916株 |
|
発行価格 |
197円 （注）５ |
29円 （注）５ |
138円 （注）５ |
|
資本組入額 |
98.5円 |
14.5円 |
69円 |
|
発行価額の総額 |
755,110,653円 |
79,524,525円 |
420,474,408円 |
|
資本組入額の総額 |
377,555,327円 |
39,762,263円 |
210,237,204円 |
|
発行方法 |
有償第三者割当 |
有償第三者割当 |
有償第三者割当 |
|
保有期間等に関する確約 |
（注）２ |
（注）２ |
（注）２ |
|
項目 |
新株予約権① |
新株予約権② |
新株予約権③ |
|
発行年月日 |
2014年３月19日 |
2014年10月10日 |
2016年２月４日 |
|
種類 |
第６回新株予約権 （ストックオプション） |
第７回新株予約権 （ストックオプション） |
第８回新株予約権 （ストックオプション） |
|
発行数 |
普通株式 1,045,000株 |
普通株式 950,000株 |
普通株式 3,415,000株 |
|
発行価格 |
20.75467641円 （注）６ |
20.75467641円 （注）６ |
29円 （注）６ |
|
資本組入額 |
10.37733821円 |
10.37733821円 |
14.5円 |
|
発行価額の総額 |
21,688,637円 |
19,716,942円 |
99,035,000円 |
|
資本組入額の総額 |
10,844,319円 |
9,858,471円 |
49,517,500円 |
|
発行方法 |
2013年９月17日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っています。 |
2014年10月３日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っています。 |
2016年２月４日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っています。 |
|
保有期間等に関する確約 |
－ |
－ |
（注）３ |
|
項目 |
新株予約権④ |
新株予約権⑤ |
|
発行年月日 |
2016年５月２日 |
2016年11月１日 |
|
種類 |
第９回新株予約権 （ストックオプション） |
第10回新株予約権 （ストックオプション） |
|
発行数 |
普通株式 100,000株 |
普通株式 260,000株 |
|
発行価格 |
29円 （注）６ |
29円 （注）６ |
|
資本組入額 |
14.5円 |
14.5円 |
|
発行価額の総額 |
2,900,000 |
7,540,000円 |
|
資本組入額の総額 |
1,450,000 |
3,770,000円 |
|
発行方法 |
2016年４月30日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っています。 |
2016年11月１日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条及び第239条の規定に基づく新株予約権の付与（ストックオプション）に関する決議を行っています。 |
|
保有期間等に関する確約 |
（注）３ |
（注）３ |
|
項目 |
新株予約権付社債① |
新株予約権付社債② |
新株予約権付社債③ |
|
発行年月日 |
2014年６月24日 |
2014年11月７日 |
2014年11月７日 |
|
種類 |
第２回新株予約権付社債 |
第３回新株予約権付社債 |
第４回新株予約権付社債 |
|
発行数 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行価格 |
300,000,044円 （注）６ |
249,999,961円 （注）６ |
25,392,263円 （注）６ |
|
資本組入額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行価額の総額 |
300,000,044円 |
499,999,922円 |
25,392,263円 |
|
資本組入額の総額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行方法 |
2014年６月23日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
2014年11月７日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に第基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
2014年11月７日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
|
保有期間等に関する確約 |
－ |
－ |
－ |
|
項目 |
新株予約権付社債④ |
新株予約権付社債⑤ |
新株予約権付社債⑥ |
|
発行年月日 |
2015年８月13日 |
2015年８月13日 |
2015年８月13日 |
|
種類 |
第５回新株予約権付社債 |
第６回新株予約権付社債 |
第７回新株予約権付社債 |
|
発行数 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行価格 |
19,998,867円 （注）６ |
49,999,629円 （注）６ |
200,000,157円 （注）６ |
|
資本組入額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行価額の総額 |
19,998,867円 |
449,996,661円 |
200,000,157円 |
|
資本組入額の総額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行方法 |
2015年８月３日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
2015年８月３日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
2015年８月３日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
|
保有期間等に関する確約 |
（注）４ |
（注）４ |
（注）４ |
|
項目 |
新株予約権付社債⑦ |
新株予約権付社債⑧ |
新株予約権付社債⑨ |
|
発行年月日 |
2015年８月13日 |
2015年８月13日 |
2015年８月28日 |
|
種類 |
第８回新株予約権付社債 |
第９回新株予約権付社債 |
第10回新株予約権付社債 |
|
発行数 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行価格 |
289,999,161円 （注）６ |
524,333,961円 （注）６ |
99,999,258円 （注）６ |
|
資本組入額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行価額の総額 |
289,999,161円 |
524,333,961円 |
99,999,258円 |
|
資本組入額の総額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
||
|
発行方法 |
2015年８月３日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
2015年８月３日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
2015年８月28日開催の臨時株主総会において、会社法第236条、第238条、第239条及び第248条の規定に基づく新株予約権付社債発行に関する決議を行っています。 |
|
保有期間等に関する確約 |
（注）４ |
（注）４ |
（注）４ |
（注）１．第三者割当等による株式等の発行の制限に関し、株式会社東京証券取引所（以下「同取引所」という。）の定める規則等並びにその期間は以下のとおりです。
(1) 同取引所の定める有価証券上場規程施行規則（以下「同施行規則」という。）第255条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、第三者割当等による募集株式の割当てを行っている場合（上場前の公募等による場合を除く。）には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた者との間で、書面により募集株式の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他の同取引所が必要と認める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされています。
(2) 同取引所の定める同施行規則第259条の規定において、新規上場申請者が、新規上場申請日の直前事業年度の末日から起算して１年前より後において、役員又は従業員等に報酬として新株予約権の割当てを行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、書面により報酬として割当てを受けた新株予約権の継続所有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所への報告その他同取引所が必要と定める事項について確約を行うものとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされています。
(3) 新規上場申請者が、前２項の規定に基づく書面等の提出を行わないときは、同取引所は新規上場申請の不受理又は受理の取消しの措置をとるものとしています。
(4) 当社の場合、新規上場申請日の直前事業年度の末日は2015年12月31日です。
２．同取引所の定める同施行規則第255条第１項第１号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた者との間で、割当てを受けた株式（以下「割当株式」という。）を原則として、割当てを受けた日から上場日以後６ヶ月間を経過する日（当該日において割当株式に係る払込期日又は払込期間の最終日以後１年間を経過していない場合には、割当株式に係る払込期日又は払込期間の最終日以後１年間を経過する日）まで所有する等の確約を行っています。
３．同取引所の定める同施行規則第259条第１項第１号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた役員又は従業員等との間で、報酬として割当てを受けた新株予約権を、原則として、割当てを受けた日から上場日の前日又は新株予約権の行使を行う日のいずれか早い日まで所有する等の確約を行っています。
４．同取引所の定める同施行規則第257条第１項第１号の規定に基づき、当社は、割当てを受けた者との間で、割当てを受けた新株予約権（以下「割当新株予約権」という。）を、原則として、割当てを受けた日から上場日以後６ヶ月間を経過する日（当該日において割当新株予約権の割当日以後１年間を経過していない場合には、割当新株予約権の割当日以後１年間を経過する日）まで所有する等の確約を行っています。
５．発行価格は、DCF法により算出した価格を基礎として、これまでの割当時の出資金額を参考に決定した価格です。
６．新株予約権の行使に際して払込みをなすべき金額は、これまでの割当時の出資金額を参考に決定した価格です。
７．新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項は、以下のとおりとなっています。
|
項目 |
新株予約権① |
新株予約権② |
新株予約権③ |
|
行使時の払込金額 |
20.75467641円 |
20.75467641円 |
29円 |
|
行使期間 |
2016年３月20日から 2024年３月19日まで |
2016年10月11日から 2024年10月10日まで |
2018年２月５日から 2026年２月４日まで |
|
行使の条件及び譲渡に関する事項 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
|
項目 |
新株予約権④ |
新株予約権⑤ |
|
行使時の払込金額 |
29円 |
29円 |
|
行使期間 |
2018年５月３日から 2026年５月２日まで |
2018年11月２日から 2026年11月１日まで |
|
行使の条件及び譲渡に関する事項 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
８．新株予約権付社債について、その利率、当該新株予約権の行使時の払込金額、行使期間、行使の条件及び譲渡に関する事項は、以下のとおりとなっています。
|
項目 |
新株予約権付社債① |
新株予約権付社債② |
新株予約権付社債③ |
|
利率 |
年1.0％ |
年1.0％ |
年1.0％ |
|
行使時の払込金額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
|
行使期間 |
同上 |
同上 |
同上 |
|
行使の条件及び譲渡に関する事項 |
同上 |
同上 |
同上 |
|
項目 |
新株予約権付社債④ |
新株予約権付社債⑤ |
新株予約権付社債⑥ |
|
利率 |
年1.0％ |
年1.0％ |
年1.0％ |
|
行使時の払込金額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
|
行使期間 |
同上 |
同上 |
同上 |
|
行使の条件及び譲渡に関する事項 |
同上 |
同上 |
同上 |
|
項目 |
新株予約権付社債⑦ |
新株予約権付社債⑧ |
新株予約権付社債⑨ |
|
利率 |
年1.0％ |
年1.0％ |
年1.0％ |
|
行使時の払込金額 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
「第二部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １．株式等の状況（２）新株予約権等の状況」に記載のとおりです。 |
|
行使期間 |
同上 |
同上 |
同上 |
|
行使の条件及び譲渡に関する事項 |
同上 |
同上 |
同上 |
株式①
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
三生５号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三生キャピタル株式会社 代表取締役 大橋 伸行 |
東京都江東区青海一丁目１番20号 |
投資業 |
91,987 |
1,909,142 (20.75447511) |
－ |
株式②
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
三生５号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三生キャピタル株式会社 代表取締役 大橋 伸行 |
東京都江東区青海一丁目１番20号 |
投資業 |
102,208 |
10,090,764 (98.72772965) |
－ |
株式③
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
Meiji Seika ファルマ株式会社 代表取締役 小林 大吉郎 資本金 28,363百万円 |
東京都中央区京橋二丁目４番16号 |
医薬品業 |
3,449,744 |
144,889,248 (42) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
株式④
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
Meiji Seika ファルマ株式会社 代表取締役 小林 大吉郎 資本金 28,363百万円 |
東京都中央区京橋二丁目４番16号 |
医薬品業 |
3,833,049 |
755,110,653 (197) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
株式⑤
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
Lee's Pharmaceutical Holdings Limited Chief Executive Officer Benjamin Li 資本金 50百万香港ドル |
Unit 110-111, Bio-Informatics Centre, NO. 2 Science Park West Avenue, Hong Kong Science Park, Shatin, Hong Kong |
医薬品業 |
2,029,250 |
58,848,250 (29) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
|
Golden Asia Fund L.P. General Partner Golden Asia Fund Ventures LTD Chairman of the Board of the Directors Ching-Yen Tsay |
Harneys Westwood & Riegels, 3rd Floor, Queensgate House, 113 South Church Street, PO Box 10240, Grand Cayman KY1-1002, Cayman Islands |
投資業 |
548,446 |
15,904,934 (29) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
|
三菱UFJ信託銀行株式会社 取締役社長 若林 辰雄 資本金 324,279百万円 |
東京都千代田区丸の内一丁目４番５号 |
銀行業 |
164,529 |
4,771,341 (29) |
取引銀行 |
株式⑥
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
Lee's Pharmaceutical Holdings Limited Chief Executive Officer Benjamin Li 資本金 50百万香港ドル |
Unit 110-111, Bio-Informatics Centre, NO. 2 Science Park West Avenue, Hong Kong Science Park, Shatin, Hong Kong |
医薬品業 |
2,254,722 |
311,151,636 (138) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
|
Golden Asia Fund L.P. General Partner Golden Asia Fund Ventures LTD Chairman of the Board of the Directors Ching-Yen Tsay |
Harneys Westwood & Riegels, 3rd Floor, Queensgate House, 113 South Church Street, PO Box 10240, Grand Cayman KY1-1002, Cayman Islands |
投資業 |
609,384 |
84,094,992 (138) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
|
三菱UFJ信託銀行株式会社 取締役社長 若林 辰雄 資本金 324,279百万円 |
東京都千代田区丸の内一丁目４番５号 |
銀行業 |
182,810 |
25,227,780 (138) |
取引銀行 |
新株予約権①（2013年９月17日臨時株主総会決議）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
荒井 好裕 |
東京都世田谷区 |
会社役員 |
440,000 |
9,132,058 (20.75467641) |
特別利害関係者等 （当社代表取締役社長） |
|
永濱 文子 |
東京都新宿区 |
会社員 |
140,000 |
2,905,655 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
曽根原 裕介 |
東京都墨田区 |
会社員 |
120,000 |
2,490,561 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
宇田川 元也 |
東京都豊島区 |
会社員 |
110,000 |
2,283,014 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
Zhou, Li |
中華人民共和国北京市 |
会社員 |
75,000 |
1,556,601 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
ヴィヴィアン・チャン Zhang, Weiwen |
中華人民共和国上海市 |
会社員 |
40,000 |
830,187 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
シェリー・チェン Chen, Rong |
中華人民共和国上海市 |
会社員 |
30,000 |
622,640 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
Zhou, Wenying |
中華人民共和国北京市 |
会社員 |
30,000 |
622,640 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
エリザベス・ストーナー Elizabeth Stoner |
米国ニューヨーク州 |
会社員 |
30,000 |
622,640 (20.75467641) |
アドバイザー |
|
別所 恵代 |
東京都江東区 |
会社員 |
15,000 |
311,320 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
大坪 香織 |
神奈川県愛甲郡愛川町 |
会社員 |
15,000 |
311,320 (20.75467641) |
当社従業員 |
新株予約権②（2014年10月３日臨時株主総会決議）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
宮下 敏雄 |
神奈川県横浜市青葉区 |
会社役員 |
480,000 |
9,962,244 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
坂巻 茂 |
神奈川県平塚市 |
会社員 |
290,000 |
6,018,856 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
佐野 隆史 |
東京都世田谷区 |
会社員 |
120,000 |
2,490,561 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
小野 ひろみ |
東京都世田谷区 |
会社員 |
30,000 |
622,640 (20.75467641) |
当社従業員 |
|
豊田 利恵 |
東京都杉並区 |
会社員 |
30,000 |
622,640 (20.75467641) |
当社従業員 |
新株予約権③（2016年２月４日臨時株主総会決議）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
荒井 好裕 |
東京都世田谷区 |
会社役員 |
840,000 |
24,360,000 (29) |
特別利害関係者等 （当社代表取締役社長） |
|
篠崎 康二 |
東京都世田谷区 |
会社員 |
510,000 |
14,790,000 (29) |
当社従業員 |
|
大年 寿子 |
東京都大田区 |
会社員 |
340,000 |
9,860,000 (29) |
当社従業員 |
|
宮下 敏雄 |
神奈川県横浜市青葉区 |
会社役員 |
250,000 |
7,250,000 (29) |
特別利害関係者等 （当社取締役） |
|
坂本 修一 |
東京都杉並区 |
会社員 |
230,000 |
6,670,000 (29) |
当社従業員 |
|
坂巻 茂 |
神奈川県平塚市 |
会社員 |
220,000 |
6,380,000 (29) |
当社従業員 |
|
古舘 直典 |
東京都豊島区 |
会社員 |
150,000 |
4,350,000 (29) |
当社従業員 |
|
佐野 隆史 |
東京都世田谷区 |
会社員 |
100,000 |
2,900,000 (29) |
当社従業員 |
|
鷺谷 興一 |
東京都八王子市 |
会社役員 |
100,000 |
2,900,000 (29) |
特別利害関係者等 （当社監査役） |
|
スタンレー・ロー Stanley Lau |
中華人民共和国上海市 |
会社役員 |
100,000 |
2,900,000 (29) |
特別利害関係者等 （当社取締役） |
|
松尾 眞 |
東京都杉並区 |
会社役員 |
70,000 |
2,030,000 (29) |
特別利害関係者等 （当社監査役） |
|
永濱 文子 |
東京都新宿区 |
会社員 |
60,000 |
1,740,000 (29) |
当社従業員 |
|
曽根原 裕介 |
東京都墨田区 |
会社員 |
60,000 |
1,740,000 (29) |
当社従業員 |
|
宇田川 元也 |
東京都豊島区 |
会社員 |
50,000 |
1,450,000 (29) |
当社従業員 |
|
通筋 雅弘 |
大阪府東大阪市 |
会社役員 |
40,000 |
1,160,000 (29) |
特別利害関係者等 （当社取締役） |
|
別所 恵代 |
東京都江東区 |
会社員 |
40,000 |
1,160,000 (29) |
当社従業員 |
|
大坪 香織 |
神奈川県愛甲郡愛川町 |
会社員 |
40,000 |
1,160,000 (29) |
当社従業員 |
|
シェリー・チェン Chen, Rong |
中華人民共和国上海市 |
会社員 |
40,000 |
1,160,000 (29) |
当社従業員 |
|
Zhou, Wenying |
中華人民共和国北京市 |
会社員 |
40,000 |
1,160,000 (29) |
当社従業員 |
|
小野 ひろみ |
東京都世田谷区 |
会社員 |
40,000 |
1,160,000 (29) |
当社従業員 |
|
豊田 利恵 |
東京都杉並区 |
会社員 |
40,000 |
1,160,000 (29) |
当社従業員 |
|
Zhou, Li |
中華人民共和国北京市 |
会社員 |
35,000 |
1,015,000 (29) |
当社従業員 |
|
ヴィヴィアン・チャン Zhang, Weiwen |
中華人民共和国上海市 |
会社員 |
20,000 |
580,000 (29) |
当社従業員 |
新株予約権④（2016年４月30日臨時株主総会決議）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
栄木 憲和 |
米国ニュージャージー州 |
会社役員 |
100,000 |
2,900,000 (29) |
特別利害関係者等 （当社取締役） |
新株予約権⑤（2016年11月１日臨時株主総会決議）
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
Xu, Aili |
中華人民共和国上海市 |
会社員 |
150,000 |
4,350,000 (29) |
当社子会社従業員 |
|
長坂 省 |
東京都世田谷区 |
弁護士 |
70,000 |
2,030,000 (29) |
アドバイザー |
|
草間 承吉 |
東京都町田市 |
コンサルティング事業 |
40,000 |
1,160,000 (29) |
アドバイザー |
新株予約権付社債①
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
伊藤忠商事株式会社 代表取締役 岡藤 正広 資本金 253,448百万円 |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
総合商社 |
1 |
300,000,044 (300,000,044) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
新株予約権付社債②
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan 資本金 16,569千ユーロ |
Universal House, Shannon, Co. Clare, Ireland |
投資業 |
1 |
249,999,961 (249,999,961) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
|
伊藤忠商事株式会社 代表取締役 岡藤 正広 資本金 253,448百万円 |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
総合商社 |
1 |
249,999,961 (249,999,961) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
新株予約権付社債③
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
三菱UFJキャピタル３号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三菱UFJキャピタル株式会社 代表取締役 安藤 啓 |
東京都中央区日本橋一丁目７番17号 |
投資業 |
1 |
25,392,263 (25,392,263) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
新株予約権付社債④
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
株式会社AMG 代表取締役 福田 安孝 資本金 10百万円 |
京都府京都市右京区西院東貝川町31番地 |
投資業 |
1 |
19,998,867 (19,998,867) |
－ |
新株予約権付社債⑤
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
NVCC７号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 日本ベンチャーキャピタル株式会社代表取締役 奥原 主一 |
東京都千代田区丸の内二丁目４番１号 |
投資業 |
2 |
99,999,258 (49,999,629) |
－ |
|
SMBCベンチャーキャピタル２号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SMBCベンチャーキャピタル株式会社 代表取締役 石橋 達史 |
東京都中央区日本橋茅場町一丁目13番12号 |
投資業 |
2 |
99,999,258 (49,999,629) |
－ |
|
株式会社デ・ウエスタン・セラピテクス研究所 代表取締役 日高 有一 資本金 2,366百万円 |
愛知県名古屋市中区錦一丁目18番11号 |
医薬品業 |
2 |
99,999,258 (49,999,629) |
－ |
|
京東株式会社 代表取締役 李 永軍 資本金 50百万円 |
東京都中央区銀座七丁目15番11号 |
投資業 |
2 |
99,999,258 (49,999,629) |
－ |
|
JapanBridge (Ireland) Limited Director Caroline O'Sullivan 資本金 16,569千ユーロ |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
投資業 |
1 |
49,999,629 (49,999,629) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
新株予約権付社債⑥
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
MSIVC2012V投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三井住友海上キャピタル株式会社 取締役社長 五十嵐 仁志 |
東京都中央区八重洲二丁目２番10号 |
投資業 |
1 |
200,000,157 (200,000,157) |
－ |
新株予約権付社債⑦
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
伊藤忠商事株式会社 代表取締役 岡藤 正広 資本金 253,448百万円 |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
総合商社 |
1 |
289,999,161 (289,999,161) |
特別利害関係者等 （大株主上位10名） |
新株予約権付社債⑧
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
新生企業投資株式会社 代表取締役 松原 一平 資本金 50百万円 |
東京都千代田区大手町一丁目９番７号 |
投資業 |
1 |
524,333,961 (524,333,961) |
－ |
新株予約権付社債⑨
|
取得者の氏名又は名称 |
取得者の住所 |
取得者の職 業及び事業 の内容等 |
割当株数 （株） |
価格 （単価） （円） |
取得者と提出会社との関係 |
|
京東株式会社 代表取締役 李 永軍 資本金 50百万円 |
東京都中央区銀座七丁目15番11号 |
投資業 |
1 |
99,999,258 (99,999,258) |
－ |
|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動 株数 (株) |
価格(単価) (円) |
移動理由 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
SMBCベンチャーキャピタル２号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SMBCベンチャーキャピタル株式会社 代表取締役 石橋 達史 |
東京都中央区八重洲一丁目３番４号 |
当社株主 |
普通株式 555,427 Ｄ種優先株式 617,142 |
普通株式 16,107,383 (29.0) Ｄ種優先株式 85,165,619 (138.0) （注） |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
NVCC７号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 日本ベンャーキャピタル株式会社 代表取締役 奥原 主一 |
東京都千代田区丸の内二丁目４番１号 |
当社株主 |
普通株式 554,358 Ｄ種優先株式 615,954 |
普通株式 16,076,382 (29.0) Ｄ種優先株式 85,001,669 (138.0) （注） |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
株式会社デ・ウエスタン・セラピテクス研究所 代表取締役 日高 有一 |
愛知県名古屋市中区錦一丁目18番11号 |
当社株主 |
普通株式 554,358 Ｄ種優先株式 615,954 |
普通株式 16,076,382 (29.0) Ｄ種優先株式 85,001,669 (138.0) （注） |
新株予約権付社債の新株予約権の行使 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
SMBCベンチャーキャピタル２号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SMBCベンチャーキャピタル株式会社 代表取締役 石橋 達史 |
東京都中央区八重洲一丁目３番４号 |
当社株主 |
普通株式 61,714 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
NVCC７号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 日本ベンャーキャピタル株式会社 代表取締役 奥原 主一 |
東京都千代田区丸の内二丁目４番１号 |
当社株主 |
普通株式 61,595 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
株式会社デ・ウエスタン・セラピテクス研究所 代表取締役 日高 有一 |
愛知県名古屋市中区錦一丁目18番11号 |
当社株主 |
普通株式 61,595 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
移動年月日 |
移動前所有者の氏名又は名称 |
移動前所有者の住所 |
移動前所有者の提出会社との関係等 |
移動後所有者の氏名又は名称 |
移動後所有者の住所 |
移動後所有者の提出会社との関係等 |
移動 株数 (株) |
価格(単価) (円) |
移動理由 |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
Golden Asia Fund L.P. General Partner Golden Asia Fund Ventures LTD Chairman of the Board of the Directors Chun-Ting Liu |
The offices of Harneys Services (Cayman) Limited, 4th Floor, Harbour Place, 103 South Church Street, PO Box 10240, Grand Cayman KY1-1002, Cayman Islands |
当社株主 |
普通株式 60,938 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
三生５号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 三生キャピタル株式会社 代表取締役 大橋 伸行 |
東京都江東区青海一丁目１番20号 |
当社株主 |
普通株式 25,552 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
|
2016年 11月28日 |
－ |
－ |
－ |
三菱UFJ信託銀行株式会社 取締役社長 池谷 幹男 |
東京都千代田区丸の内一丁目４番５号 |
当社株主 |
普通株式 18,281 |
－ |
優先株式の普通株式への転換（取得条項の発動） |
（注）移動価格は、新株予約権の行使条件による価格です。
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 （株） |
株式総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
伊藤忠商事株式会社（注）１ |
東京都港区北青山二丁目５番１号 |
22,850,943 |
31.31 |
|
JapanBridge (Ireland) Limited （注）１ |
Suite 6 Rineanna House, Shannon Free Zone, Co. Clare, Ireland |
21,058,018 |
28.86 |
|
Meiji Seika ファルマ株式会社 （注）１ |
東京都中央区京橋二丁目４番16号 |
3,833,048 |
5.25 |
|
新生企業投資株式会社（注）１ |
東京都千代田区大手町一丁目９番７号 |
3,229,680 |
4.43 |
|
Lee's Pharmaceutical Holdings Limited（注）１ |
Unit 110-111, Bio-Informatics Centre, NO. 2 Science Park West Avenue, Hong Kong Science Park, Shatin, Hong Kong |
2,254,722 |
3.09 |
|
三菱UFJキャピタル３号投資事業有限責任組合（注）１ |
東京都中央区日本橋一丁目７番17号 |
2,136,394 |
2.93 |
|
荒井 好裕（注）２ |
東京都世田谷区 |
2,115,902 (1,915,902) |
2.90 (2.63) |
|
MSIVC2012V投資事業有限責任組合 （注）１ |
東京都中央区京橋一丁目２番５号 |
1,234,295 |
1.69 |
|
京東株式会社（注）１ |
東京都中央区銀座七丁目15番11号 |
1,231,807 |
1.69 |
|
協和発酵キリン株式会社（注）１ |
東京都千代田区大手町一丁目６番１号 |
1,000,000 |
1.37 |
|
スティーブ・エンゲン Steven Engen |
東京都港区 |
994,309 (994,309) |
1.36 (1.36) |
|
ジョン・マクドナルド（注）１ John McDonald |
米国マサチューセッツ州 |
783,604 |
1.07 |
|
宮下 敏雄（注）３ |
神奈川県横浜市青葉区 |
730,000 (580,000) |
1.00 (0.79) |
|
SMBCベンチャーキャピタル２号投資事業有限責任組合 |
東京都中央区八重洲一丁目３番４号 |
617,141 |
0.85 |
|
NVCC７号投資事業有限責任組合 |
東京都千代田区丸の内二丁目４番１号 |
615,953 |
0.84 |
|
株式会社デ・ウエスタン・セラピテクス研究所 |
愛知県名古屋市中区錦一丁目18番11号 |
615,953 |
0.84 |
|
Golden Asia Fund L.P. |
The offices of Harneys Services (Cayman) Limited, 4th Floor, Harbour Place, 103 South Church Street, PO Box 10240, Grand Cayman KY1-1002, Cayman Islands |
609,384 |
0.84 |
|
バード・ギーサマン Bard Geesaman |
米国マサチューセッツ州 |
540,684 |
0.74 |
|
株式会社AMG |
京都府京都市右京区西院東貝川町31番地 |
535,561 |
0.73 |
|
ヴィヴィアン・チャン Zhang, Weiwen（注）５ |
中華人民共和国上海市 |
510,000 (510,000) |
0.70 (0.70) |
|
坂巻 茂（注）６ |
神奈川県平塚市 |
510,000 (510,000) |
0.70 (0.70) |
|
篠崎 康二（注）６ |
東京都世田谷区 |
510,000 (510,000) |
0.70 (0.70) |
|
エリザベス・ストーナー Elizabeth Stoner |
米国ニューヨーク州 |
473,577 (70,000) |
0.65 (0.10) |
|
大年 寿子（注）６ |
東京都大田区 |
345,000 (340,000) |
0.47 (0.47) |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 （株） |
株式総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
永濱 文子（注）６ |
東京都新宿区 |
344,344 (343,344) |
0.47 (0.47) |
|
曽根原 裕介（注）６ |
東京都墨田区 |
343,087 (342,087) |
0.47 (0.47) |
|
Zhou, Li（注）５ |
中華人民共和国北京市 |
260,000 (260,000) |
0.36 (0.36) |
|
三生５号投資事業有限責任組合 |
東京都江東区青海一丁目１番20号 |
255,521 |
0.35 |
|
坂本 修一（注）６ |
東京都杉並区 |
230,000 (230,000) |
0.32 (0.32) |
|
佐野 隆史（注）６ |
東京都世田谷区 |
220,000 (220,000) |
0.30 (0.30) |
|
三菱UFJ信託銀行株式会社 |
東京都千代田区丸の内一丁目４番５号 |
182,810 |
0.25 |
|
古舘 直典（注）６ |
東京都豊島区 |
153,000 (150,000) |
0.21 (0.21) |
|
Xu, Aili（注）７ |
中華人民共和国上海市 |
150,000 (150,000) |
0.21 (0.21) |
|
ジョージ・ダレイ George Daley |
米国マサチューセッツ州 |
135,866 (15,000) |
0.19 (0.02) |
|
宇田川 元也（注）８ |
東京都豊島区 |
129,042 (129,042) |
0.18 (0.18) |
|
通筋 雅弘（注）３ |
大阪府東大阪市 |
100,000 (100,000) |
0.14 (0.14) |
|
鷺谷 興一（注）４ |
東京都八王子市 |
100,000 (100,000) |
0.14 (0.14) |
|
スタンレー・ロー Stanley Lau（注）３ |
中華人民共和国香港特別行政区 |
100,000 (100,000) |
0.14 (0.14) |
|
栄木 憲和（注）３ |
米国ニュージャージー州 |
100,000 (100,000) |
0.14 (0.14) |
|
豊田 利恵（注）６ |
東京都杉並区 |
72,000 (70,000) |
0.10 (0.10) |
|
大坪 香織（注）６ |
神奈川県愛甲郡愛川町 |
70,000 (70,000) |
0.10 (0.10) |
|
シェリー・チェン Chen, Rong（注）７ |
中華人民共和国上海市 |
70,000 (70,000) |
0.10 (0.10) |
|
Zhou, Wenying（注）７ |
中華人民共和国北京市 |
70,000 (70,000) |
0.10 (0.10) |
|
小野 ひろみ（注）６ |
東京都世田谷区 |
70,000 (70,000) |
0.10 (0.10) |
|
松尾 眞（注）４ |
東京都杉並区 |
70,000 (70,000) |
0.10 (0.10) |
|
長坂 省 |
東京都世田谷区 |
70,000 (70,000) |
0.10 (0.10) |
|
ロバート・ミルマン Robert Millman |
米国マサチューセッツ州 |
66,500 |
0.09 |
|
松見 芳男 |
東京都世田谷区 |
60,000 (60,000) |
0.08 (0.08) |
|
スーザン・クライマー Susan Clymer |
米国カリフォルニア州 |
46,042 |
0.06 |
|
氏名又は名称 |
住所 |
所有株式数 （株） |
株式総数に対する所有株式数の割合（％） |
|
草間 承吉 |
東京都町田市 |
40,000 (40,000) |
0.05 (0.05) |
|
デーブ・プレストン David Preston |
中華人民共和国上海市 |
37,500 (37,500) |
0.05 (0.05) |
|
アイヴァン・チョンガハング Ivan Wim Tjong-A-Hung（注）８ |
中華人民共和国上海市 |
25,000 (25,000) |
0.03 (0.03) |
|
キャロル・ホウ Hou, Xiaoxin |
中華人民共和国上海市 |
25,000 (25,000) |
0.03 (0.03) |
|
ナンシー・ケネディー Nancy Kennedy |
米国マサチューセッツ州 |
23,800 |
0.03 |
|
別所 恵代（注）８ |
東京都江東区 |
18,438 (18,438) |
0.03 (0.03) |
|
計 |
－ |
72,973,925 (8,365,622) |
100.00 (11.46) |
（注）１．特別利害関係者等（大株主上位10名）
２．特別利害関係者等（当社の代表取締役社長）
３．特別利害関係者等（当社の取締役）
４．特別利害関係者等（当社の監査役）
５．特別利害関係者等（当社子会社の取締役）
６．当社の従業員
７．当社子会社の従業員
８．当社の元従業員
９．（ ）内は、新株予約権による潜在株式数及びその割合であり、内数です。
10．株式総数に対する所有株式数の割合は、小数点以下第３位を四捨五入しています。